Abstract

After Shang Yang enacted numerous legalist reforms under the reign of Duke Xiao of Qin, posthoumously Qin Xiaogong, a new knighting system systematically based on merits encouraged the people of Qin to strive for battlefield success in order to move up the social hierarchy. With its power growing strong, the whole state was so engrossed in such endeavor that the Qin people finally defeated the other six Warring States and unified the country under the Qin dynasty.

This new, non-hereditary knighting system based on merits rather than feudalism was a tremendous catalyst in enhancing Qin’s military prowess, allowing it to grow from one of the Seven Warring States into a military might unifying the entire country. Unfortunately, in less than two decades, the kingdom brought its own demise with its suppressive and violent reign, once again giving rise to contentions among Warring States during the late Qin period.

Amid this chaos, heroic descendents of different States vied for power. Xiang Yu, a brilliant military commander, became the de facto leader of kings. Over-contented with being in power, however, Xiang Yu lacked the ambition to reunify the whole country. His negligence and failure to seize the opportunity made Liu Bang grow strong, resulting in the period of Chu Han Contention, which was mostly a battle of military and political expertise between the two kings and their troops.

Yet, Xiang Yu’s misjudgments in knighting his followers only harbored more fighting, undermining his endeavor to establish order and maintain control over his territory. Liu Bang, well aware of the fact that he was not in his own game when it comes to military force, wisely utilized knighting strategy and ranking system to win the loyalty of his soldiers and many kings, helping him to eventually defeat Xiang Yu.

After Liu Bang established the Han Dynasty and became the emperor, the knighting system based on merits persisted; his officials turned kings, knights and dukes. Yet, this empowerment brought terrible fears of rebellion that troubled him. During the sixth year of his reign, he arrested a rebellious king by the name of Han Xin, and decided to limit the knighting system exclusively to people in his clan. From then on until the twelfth year of his reign, he worked hard to consolidate the power of the Liu family.

When he made his son Liu Jian the King of Yen, Liu Bang’s effort to devolve power from knights in other clans succeeded. Before he passed away, Liu Bang summoned all his kings and officials and bound them in the so-called Pact of White Horse to “forbid people outside the Liu clan to become kings. Those who were made knights by neither merits nor destiny shall be killed,” thus drawing the line of knighthood for the early Han dynasty, to be honored by successive emperors.

After succeeding to the throne, Emperor Hui took a more defensive path rather than stay on the offensive in ruling the country. Consequently, policies and regulations implemented during later years of Liu Bang’s reign continued to be honored by prime ministers Xiao and Tsao. Empress Dowager Lu, who later came to power and overshadowed Emperor Hui’s reign, preserved many of the Liu policies, but tampered with 「the Pact of White Horse」by conferring knighthoods to her family members in an effort to consolidate Emperor Hui’s status and the political power of her own clan.

Empress Dowager Lu’s gesture was in obvious violation of 「the Pact of White Horse」. At that time, the Liu clan did not seek punitive action against her as they respected her as the empress. After her passing, however, the Liu clan struck back by ousting the Lu clan from power in a political battle.

Emperor Wen, while not the first in line to succession, came to the throne with the support of many Han officials. He restored the political system under「the Pact of White Horse」and also reached a consensus with the officials to maintain balance of power among the emperor, the kings, the knights, and the officials.

An examination of the knighting systems and the politics throughout the Qin and Han Dynasties would chronicle a thorough evolution. During the Qin era, the knighting system was essentially synonymous with a civil service nomination system that granted officials power and wealth, a system around which the whole society revolved. Knighthood was a reward given to officials for their services to the country, and was thus held in more esteem than mere government posts. The inscription on the Lanya Stone dating back to the 28th year of Qin Shi Huang’s (First Emperor of the Qin) reign listing the names of officials and knights perfectly evidenced this.

As the Han Dynasty dawned, however, the edict promulgated by Emperor Gao’s (Liu Bang) during the fifth month of the fifth year of his reign began to reveal a separation of knighthood from government official rankings and a sway toward promoting the status of government officials over knights. The rankings for knights and government officials became non-standardized at times during the early Han era, which reflected the different attitudes of emperors toward the knighting system. That was how the entire knighting system had evolved since the Qin Dynasty. Successive knighthood granted by Liu Bang, Emperor Hui, Empress Dowager Lu, and Emperor Wen resulted in a sudden population explosion of knights. As a result, the once-revered knighthood under the new knighting system was no longer valuable.

During the Han Dynasty, military commanders were gradually replaced by scholars and intellectuals in the government. At the same time, civil service nomination system gradually superceded the knighting system, gradually minimizing the political, social, and economic power of the Han knights while promoting the prominence of government officials. One of the reasons was that knights outnumbered government officials. The rarity of government posts made rankings so valuable that eventually obsoleted the knighting system.

Since Shang Yang’s reform, the new knighting systems during the Qin-Han Era had been mostly based on military achievements. From the Warring States Periods, Qin’s unification of the country, the Chu Han Contention, to the early Han Dynasty, officials with military expertise were held in high esteem. With the entire country moving towards greater stability and the overflow of knights, the knighting system was no longer valued by the emperors, government, and people. During Emperor Wen’s reign, intellectuals and scholars even overpowered military officials. The new knighting systems had essentially been turned around since its inception.
第一章 緒論…………………………………………………………… 1
第二章 秦之新爵制的制定與意義…………………………………… 9
第一節 新爵制的萌芽與商鞅變法……………………………… 10
一、 新爵制的萌芽…………………………………………………………… 10
二、 商鞅入秦與變法………………………………………………………… 13
第二節 秦之新爵制的內容與意義……………………………… 15
一、 爵的意義與等級………………………………………………………… 15
二、 爵位的賜與和權益……………………………………………………… 20
（一）爵位的賜與……………………………………………………………… 20
（二）爵位的權益……………………………………………………………… 23
三、 新式爵制下的秦國政治與社會………………………………………… 25
第三章 封爵策略在楚漢相爭時期之角色扮演…………………… 29
第一節 群雄競起與項羽霸主地位的形成…………………… 29
一、 秦末群雄之競起……………………………………………………… 29
二、 項羽霸主地位的確立………………………………………………… 34
第二節 楚漢相爭時期之封爵策略……………………………… 36
一、 楚項之封爵策略………………………………………………………… 36
二、 劉邦之封爵策略………………………………………………………… 41
第四章 西漢初期之封爵策略及政局態勢…………………………… 49
第一節 漢高即位後之封爵策略………………………………… 49
一、 諸侯王之封爵…………………………………………………………… 49
二、 列侯之封爵……………………………………………………………… 57
第二節 「白馬之盟」制約下的惠呂政局……………………… 63
一、 惠帝時期………………………………………………………………… 63
二、 呂后稱制時期…………………………………………………………… 70
第五章 國家體制下的秦漢爵位系統演變…………………………… 81
第一節 秦漢國家體制與爵位系統的關係……………………… 81
一、 秦之國家體制與爵位系統……………………………………………… 81
（一）由封建制走向郡縣制…………………………………………………… 81
（二）「尙賢」思想與官僚階層體系的形成………………………………… 83
（三）君主專制的「皇權」和官僚組織的制度化…………………………… 84
二、 漢之國家體制與爵位系統……………………………………………… 86
（一）楚漢相爭時期之過渡性色彩…………………………………………… 86
（二）漢初「皇權」與官民爵的封賜………………………………………… 88
（三）漢爵的權益……………………………………………………………… 94
第二節 秦至漢初的封爵制度與官職仕進間之演變…………… 98
一、 秦之封爵與官職仕進…………………………………………………… 98
（一）秦的入仕途徑…………………………………………………………… 98
（二）秦的爵位與官職關係…………………………………………………… 104
二、 西漢初期之封爵與官職仕進…………………………………………… 110
（一）西漢初期的入仕途徑…………………………………………………… 110
（二）西漢初期的爵位與官職關係…………………………………………… 117
第六章 結論………………………………………………………… 129
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