沪国资委评价〔2023〕79号

关于印发市国资委监管企业融资担保及资金出借管理办法的通知

各监管企业：

为了进一步规范本市国有企业融资担保及资金出借行为，防范资金风险，健全管理机制，保障国有资产安全，我委制定了《市国资委监管企业融资担保及资金出借管理办法》，现予印发实施，请遵照执行，并及时反映执行中有关情况和问题。

请各企业对照文件要求，做好以下几项工作：

（一）完善章程及管理制度。 企业应当对照文件要求，修订企业章程，完善融资担保及资金出借管理制度，经集团董事会审批后，在2023年内报市国资委备案。

（二）开展全面排查。 企业应当对照完善后的融资担保及资金出借管理制度，对集团内违规融资担保和资金出借问题开展全面排查，梳理与文件要求不符的融资担保和资金出借事项。

（三）加强问题整改。 对不符合文件要求的融资担保与资金出借事项，原则上一年内完成整改或按照要求履行决策程序，对需要报送市国资委备案的事项统一履行备案程序，以红头文形式报送相关事项具体情况、集团审批情况、风险研判及风险控制措施、融资担保及出借资金事项备案表等。确需延长整改时间的，需制定整改计划，并报市国资委确认。

（四）季度报送要求。 本办法印发后，对需要报送市国资委备案的事项，除红头文报送备案材料外，还需在财务月报系统中填报《融资担保及出借资金事项备案表》，并按要求报送融资担保及资金出借季度监测数据。

特此通知。

附件：1 . 市国资委监管企业融资担保及资金出借管理办法

2 . 融资担保及出借资金事项备案表

上海市国有资产监督管理委员会

2023 年4月17日