文本类型理论范文- 公务员之家

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关键词：纽马克;语义翻译;交际翻译; 文本类型理论

一、引言

罗曼・雅各布森（Roman Jakobson，1896―1982）的语言功能理论提出语言具有表情功能（expressive）、信息功能（informative）、呼唤功能（vocative）、美学功能（aesthetic）、寒暄功能（phatic）以及元语言功能（mentalingual），并指出其中前三类为语言的主要功能。纽马克根据这一语言功能的分类，将文本划分为三大类型：表达性文本（expressive text）、信息型文本（informative text）和呼唤型文本（vocative text）。在文本类型理论的基础上，纽马克进一步提出针对不同文本类型应当采取不同的翻译策略。

二、翻译策略――语义翻译与交际翻译

语义翻译（semantic translation）与交际翻译（communicative translation）是纽马克翻译理论的核心内容。语义翻译试图在译入语的语义和句法结构允许的范围内传达原著的确切上下文意义。语义翻译忠于作者，译者要充分表达作者原意。重在传达原文的语义内容，追求译文在形式、结构及词序安排上接近原文，以表达源语文本的思维过程.Semantic这个词本身的意思是“to describe things that deal with the meanings on the level of words and sentences”因此语义翻译的翻译单位是比较小的，译文在字、词、句上都要求尽量与原文等值，力求保留原文的意义与形式。

交际翻译是一种注重文本的交际功能和文本语境意义（contextual meaning）传达的一种翻译方法，尽量遵循原文的文化氛围，思维逻辑，表达方式等，传达原文细节和作者风格。“交际翻译服务的对象是译入语的读者，翻译的内容和语言都要以读者能够理解和接受为准则，强调再现原文的要旨，重视翻译带来的社会价值”。[1][P55]因此译者不必过多拘泥于原文，译者有必要重新组织原文的结构、意象，以使译文通顺并符合目的语的表达习惯，试图为译语读者创造出与源语读者所获得的尽可能接近的效果。

三、文本类型理论

纽马克的文本类型理论简单来说就是对语篇的分类。传统上我们一般以题材区别语篇，如小说、散文、诗歌，广告等等。纽马克认为这种这种简单的区分对语言本质的揭示不够深刻，因此他另辟蹊径从新的角度看语篇，这个角度就是语言的功能角度。他根据语言的功能将文本分为三种类型――表达型、信息型、呼唤型。文本分析是翻译的基础，对于不同功能的文本应侧重于不同的翻译方法。

（一）表达功能型文本

“表达型文本的特点是原文本身，以作者表达自己为主，个性成分构成了表达型文本的表达要素，其内容比较主观”。[2][P188]这类文本的原文本身是一个以语言特点取胜的作品，语言本身就是一种包含美学因素的艺术，因此这类文本的语言内容和形式都显得尤为重要。这类文本包括严肃文学作品（如：小说散文）、权威言论（如：名人演讲）自传、随笔、私人信件等。由于表达型文本的特点是兼顾内容与语言形式的以作者表达自己为主的文本，因此翻译这种类型的文本时，原语本身是翻译的最基本的落脚点，语义翻译法最能再现表达型文本的功能。

例1：尤二姐只穿着大红小袄，散挽乌云，满脸春色，比白日更增添了颜色。[3]――红楼梦第六十五回

译1：Second sister was wearing nothing but a scarlet jacket.With her hair hanging loose，her cheeks flushed，she looked even lovelier than in the daytime.[4]――杨宪益译

例2：再看看宝钗形容，只见脸若银盆，眼似水杏，唇不点而红，眉不画而翠，比林黛玉另具一种妩媚风流。[3]――红楼梦第二十八回

译2：He looked at Baochai more closely.Her face seemed a silver disc，her eyes were lustrous and almost-shaped，her lips red without rouge，her eyebrows dark without being pencialed.She was charming in quite a different way from Daiyu.[4]――杨宪益译

分析：“杨宪益主张的是“临摹式翻译”，尽量的贴近原文，翻译单位似乎定格在句子层面。”[5]他的译文不但和原文内容上完全一致，而且在语篇结构顺序甚至句子的长短停顿方面都十分接近，几乎像是逐字翻译，这与纽马克的语义翻译法的观点不谋而合。译文2中杨宪益为了保留原文中“脸若银盆”、“眼似水杏”这两个典型的反映中国人思维的比喻，采用了以作者为观照（writer-based）的直译法，将中文的表达方式引入英文。语义翻译法是力求保留原作语义、思想、形式、风格，充分表达作者原意的翻译方法，教适用于这类文本的翻译。

（二）信息功能型文本

这类文本是以语言之外的信息为主，内容客观，重点是语言所描述的内容而非表达形式。其、核心是信息的准确传达，翻译时要遵循“真实性第一”的原则。纽马克认为这类文本的语言特征主要有三点：第一是专业术语的使用;第二是语法特征表现为被动语态、名词化结构、第三人称、虚义动词及一般现在时;第三是文本的特有格式，如实验报告或科普论文通常包括引言、实验假设、实验方法和数据、结果、文献索引等固定格式。此外这类文本中还经常使用公式、表格、图形等;纽马克将信息型文本概括为教材、专业报告、报刊文章、学术论文、备忘录、会议纪要等。由于信息型文本是强调内容真实客观为主的文本，因此翻译这种类型的文本时，原文的信息的准确传达是翻译的重点，而不用过多考虑语言形式、表达风格等，交际翻译是一种注重文本交际功能、强调再现原文要旨的翻译方法，因此较适宜运用于这种文本类型的翻译。以一段科技报告为例。

例：The range of a voltmeter may be extended by means of a series resistor called a multiplier as shown in Fig.2.The fullscale reading of the meter alone may be 15volts.With the multiplier 150volts may be required to move the pointer to full-scale，135 volts across the multiplier and 15volts across the meter.

译：如图2所示，采用一种称为倍增电阻的串联电阻器即可扩大伏特表的量程。量表单独使用时的满刻度读数可为15伏。倘有倍增电阻，指针偏转到满刻度的读数可达150伏;其中倍增电阻两端之间的读数为135伏，表头内的读数为15伏。

分析：从上述例子中，划线部分是译者根据实际需要增加的内容，为了达到逻辑通顺译者采用了增译法。为了达到概念准确，逻辑通顺，再现原文要旨，译者并没有严格按照原文的语序以及语法结构，而是运用交际翻译法调整原文的语序，适当增译、并将原文的被动语态译为主动语态，符合汉语的表达习惯。

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近几年，世纪经济一体化迅速发展，特别是我国加入WTO以后，国与国之间的交流活动频繁，各种商业活动往来不断，社会需要更多专业的翻译人才。我国高校应时展需要开始积极培养专业翻译人才，在各种翻译教学类型中应用比较广泛的是诺德文本类型理论翻译模式，它属于功能翻译理论，它是由德国功能派第二代代表人物克里斯汀?诺德（Christiane Nord）提出的一种翻译文本分析模式，对我国的翻译教学有着重要的指导意义。

1 诺德文本类型理论分析

诺德是德国功能学派第二代代表人物，它在前人研究的基础上发展了自己独特的功能翻译理论，它著有《翻译的文本分析模式：理论、方法及教学应用》和《目的性行为――分析功能翻译理论》两书。在书中诺德详细的说明了翻译文本分析模式，他认为翻译是一个循环的过程，需要在学习过程中能够不断积累，才能突破界限，提高翻译效果[1]。

诺德的文本分析对翻译具有重要的指导意义，他认为文本分析主要有4个功能，分别是表情功能、指称功能、诉求功能以及寒暄功能。这四个基本功能又能分为多个子功能，其中指称功能多指对虚拟和真实世界中物体和现象，根据物体的特性把这些物体分为指令功能、信息传达功能和元语言功能等；表情功能主要代表发言者对物体和事物的态度，表情功能可以是表达情感、评价以及对事物的反映态度等；诉求功能主要指引导接受者按照特定的方式作出相应的回应，这种功能主要包括反问句和祈使句，同时也能够在其他三种功能的基础上间接表达诉求功能；寒暄功能主要是在发言人与接受者间建立的联系，用于维持或者终止这种联系的行为。一种具体的文本可能具有一种功能，也可能具有多种功能。在具体的翻译过程中，学生要把握好文本功能，以便更好的对比原句和翻译句所要实现的预期功能，以便更好的翻译。

2 我国翻译教学中存在的问题

2.1 翻译教材质量不佳

在翻译教学中，翻译教材对翻译教学质量有着重要的影响，但是我国高校使用的翻译教材一般比较滞后，很多都是很早以前出版的，更新速度比较慢，体系性不强，而且教材所涵盖的知识点比较窄，在知识层面较难形成系统的联系，很多翻译材料来源不够明确。影响学生的翻译质量[2]。

2.2 师资力量薄弱

作为具有实践性的大学英语教师，必须具备较高的翻译基础知识和丰富的翻译经验，充分了解中西文化的特点和翻译中需要注意的问题，以便能够更好的传授给学生。但是，目前我国很多大学翻译教师虽然是外语专业出身，但是他们的英语语言文学功底并不够深厚，缺乏专业翻译理论知识和实践经验，他们目前的知识与经验很难满足现代学生对翻译的学习要求。

2.3 教学方式单一

目前，很多大学的翻译教学仍然以“讲解+练习”为主教师。在讲解时，一般首先让学生分析翻译理论，然后写例句让学生反复进行联系，学生练习翻译时也仅仅停留在对专业术语和句式翻译的整体把握中。这种传统而单一的翻译方法没有考虑源语文本的功能，也没有考虑译文的环境、功能以及译文读者的期望，仅仅按照原文中规中矩的翻译，没有连贯性，不够贴合实际，影响文章的翻译效果。

3 基于诺德文本类型理论的翻译教学改革策略

3.1 设计翻译导入，培养学生源文本分析能力

诺德认为翻译学习是一种实践学习，翻译课不仅要强调提高学生的实践能力，还要提高学生与翻译相关的其他能力，比如本语言能力、外语语言能力、文献技术能力以及文化能力等。教师在进行翻译教学之前，最好现有一个导入，以故事或者某种话题引入翻译教学，这样能够提高学生的文化能力，加深学生对特殊领域知识的理解。而且又能较好地培养学生科研能力及翻译导向的文本分析能力[3]。这样能够舒缓翻译课的紧张气氛，使学生注重翻译转换能力的训练，翻译课堂不再是传统的语言比较课堂。在实际翻译教学中，教师可以给学生布置课前预习任务，设计系统的翻译导入，积极引导学生对翻译原文本、目的进行有效的分析，教师还要了解每位学生对翻译的理解，鼓励学生多进行多样化、生动性的翻译。

3.2 翻译教学运用真实的文本

在进行翻译教学时，教师尽量选择一些真实的文本让学

生翻译，通过这些真实的文本将翻译文本合理归类，并且引导学生将文本分析模式应用到翻译讲述中，并结合文本特征学会独立分析文本因素，或者教师可以组织学生以小组讨论的模式分析文本因素。总之译文文本的选择好坏，直接关系着学生翻译质量的高低，好的翻译本文能够降低学生在翻译中遇到的困难，使学生勇于面对翻译困境，面对困境能够冷静分析、给出合理的判断[4]。

3.3 合理评估翻译文本，降低翻译难度

在实际翻译教学中，在翻译教材的影响下，教师难以除去将难易程度不合适的文本，不能根据学生具体情况合理设计文本。翻译文本的难度主要与学生对源语文本的理解度有关，翻译任务的难易程度，学生可以根据文内因素分析进行判断。另外，在教学过程中，教师可以利用课前分配教学任务提高学生的语言能力，以便使文本对于学生来说不是那么难。早翻译教学过程中减少语言能力教学，将语言能力教学延伸到其他语言翻译实践课中，能够起到很好的教学效果。翻译的语用难度与翻译任务的本质有着密切的联系。若在真实情境下文本针对的是母语读者，那么可能出现译者对源语文本情境理解度不够的现象。在这种情况下，需要教师通过说教性翻译指令降低翻译任务的难度。最后利用翻译文本和研究技术缩短翻译时间，提高翻译效率。比如在教师在课堂导入阶段，可以利用添加源语、译语的文本，以及利用平行文本的阅读降低文本的翻译难度，然后再由学生自行

搜索平行文本，使学生在辅助文本的作用下顺利的完成翻译任务。

3.4 引导学生归类翻译中遇到的问题

在翻译教学中要求学生以小组讨论的方式对集体翻译进行系统的报告，要求学生对自己在翻译中遇到的问题进行合理的规整、分类，比如翻译中的习俗失误、用语失误、文内失误以及语言学失误等，把这些失误进行系统、科学、准确的归类，以便于以后在译文不会再次出现此类失误[5]。

3.5 培养学生双语转换能力

学生翻译学习效果的测评主要是通过毕业论文的方式进行测试，测试的主要内容包括文化转换能力、语言转换能力以及量化科研能力。在翻译试卷中要涉及各种类型的翻译文本，以便能够全面测试学生翻译能力。改变传统的语言评估模式，综合考虑源文与目的文本各自特定的文化环境、特征与功能以及译文的社会交际功能等。这种教学设计能够培养学生语篇转换能力和分析能力，着重强调培养学生的翻译能力，而且能够突破传统的以译本为中心的课堂教学模式，教师通过合理的引导与激励，激发学生翻译灵感，开发学生翻译创造能力，培养学生翻译思维，最终提高循声翻译综合能力。

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摘　要：随着国际旅游业的迅猛发展，国内旅游景点介绍文本的英译需求日渐突出。本文从文本类型理论的角度分析了旅游景点介绍英译过程中存在的难点及翻译策略，总结了文本类型理论在旅游景点介绍文本英译实践中的重要意义。

关键词：文本类型理论旅游景点介绍英译汉

一、引言

随着全球化程度的加深和我国对外开放的进一步深化，国外来华游客的数量也在急剧增长。然而，目前国内旅游景点介绍的英译本普遍存在很多问题——词汇方面的翻译失误，包括错译、伪对等词、表达欠妥、冗余、生僻词等；句子方面的问题涵盖了结构错误、句子成分错位、重复和结构松散等；而语篇层面的翻译失误则包括缺乏衔接、缺乏连贯以及重复单调等。总的来说，旅游文本的翻译质量良莠不齐，不尽人意，译文更是让人不忍卒读。劣质译文也可能导致一些外国游客迷惑不解甚至产生误解。旅游景点介绍文本的英译研究日显重要。

二、旅游景点介绍文本英译的研究现状

学术界对于旅游文本的翻译做过许多研究。在旅游翻译策略和翻译方法方面，闵大勇、詹允昭（1991）对游览名称、朝代及佛教名称的译法进行了讨论。蒲元明（1993）也曾提出“增、删、改”三种主要的翻译方法，即增添一些中国人人尽皆知而外国人却可能一无所知的内容，如历史事件发生的年代，名人的生卒年代、身份及其在历史上的贡献，名胜的具体位置等；删减那些繁琐铺陈的各种历史考证、名人语录或中国古诗等；改写一些中国特有而不易被外国人了解的概念，如中国纪年法、中国度量衡制等。

在旅游翻译理论研究方面，越来越多的学者认为旅游翻译属于实用文本翻译的一种。德国功能翻译论对旅游翻译具有较强的理论和实践意义。作为对传统“等值”观的重大突破，功能翻译论为旅游文本的翻译研究开辟了新视角。在近十年的旅游翻译研究中，大多数的研究都是从功能翻译理论和文化翻译观的角度所进行的。功能理论框架下运用较多的是目的论、文本类型和尤金·奈达的功能或动态对等论；文化翻译视角下多为跨文化交际、结合奈达的“动态对等”理论和接受论、功能主义理论中的文化视角等，多采用跨文化篇章对比。

三、文本类型理论

（一）赖斯文本类型观

在翻译研究领域，文本类型理论是指由德国功能主义学派的代表人物凯瑟琳娜·赖斯（1923）在Translation Criticism： The Potentials and Limitations一书中首次提出的涉及文本类型、语言功能及翻译策略的理论。赖斯认为能够解决所有类型文本的翻译方法并不存在。所以，翻译前必须先对翻译材料进行文本类型分类，然后根据文本类型选择合适的翻译策略和方法。她在卡尔·布勒语言功能三分法的基础上把文本划分为：信息功能文（informative），旨在传递信息、知识、意见等事实的文本属于信息功能文本。表达功能文本（expressive），强调原作者的权威地位。原作者只是表达自己的思想感情，而不去考虑读者的反应。它主要包括严肃的文学作品、权威性言论、自传、散文和私人信函等。感召功能文本（operative），感召型文本强调以读者为中心，目的在于感召读者按照作者意图来行动、思考和感受并做出反应；包括告示、说明书、广告、宣传手册等。视听性文本（audiovisual）：这类文本重在视觉的或者听觉的意象，如电影、广告和音乐等。赖斯还阐述了各种文本类型相应的翻译方法。

（二）纽马克文本类型观

英国萨里大学现代语言学教授彼得·纽马克（2001）按照语言的功能，将文本的类型分为三种：表达型文本，即语言主体运用富于个人风格的语言来表达其思想感情的文本类型。其文本特点是重在表达作者的思想。翻译这类文本时，译文在结构和词序上应力求接近原文，纽马克建议采用语义翻译的方法。信息型文本，即以记载各类信息为主要功能的文本类型。信息型文本注重信息传达的真实性和信息传递效果，纽马克建议采用交际翻译的方法。在交际翻译中，目标文本的效果应力求接近原文本，不能给读者留下任何晦涩难懂之处。感召型文本，即指以促使读者采取行动、进行思考或参与感受等，按照文本预期意图做出积极作为为目的的文本类型。感召型文本的核心是读者，具有往往使读者一看就能明白的语言。翻译感召型文本时，应充分考虑读者的心理感受和欣赏习惯，运用读者熟悉的语言表达形式。通过重组译文的语言结构，使译文地道流畅，明白易懂，增强译文的可读性。

旅游文本主要是通过对景点的介绍、宣传唤起潜在游客的兴趣，吸引他们到旅游地游玩。根据赖斯和纽马克的文本类型理论，游景点介绍文本属于信息型和感召型的复合文本，以信息型为主。在翻译的过程中，译者首先要对原文的篇章结构、表达方式、信息内容进行适当的调整，采用增译、减译、类比、释义等相应的翻译策略，使译文读者轻松获得旅游信息。然后，要使译文符合译入语的语言特征，具有一定的感召性且通顺易懂。这有助于更好地激发国外游客来中国观光的兴趣，从而真正达到有效的交际目的。由此，文本类型理论对旅游景点介绍文本的英译研究具有一定的指导意义。

四、英译难点及翻译策略

旅游翻译作为一种特殊的翻译活动，内容包罗万象，涉及景点介绍、旅游指南、告示标牌、楹联碑文、民俗风情、图片画册、旅游公示、旅游项目开发、酒店宾馆介绍、旅游产品介绍等等。而汉英旅游翻译的目的在于向外国游客提供相关的旅游信息，推介中国文化，满足他们求知、审美的需求。因此，在翻译旅游文本时要注意以下三点：

1.旅游景点介绍文本英译过程中文本类型的转换问题。从文本类型理论的角度来看，旅游文本归属于文本类型理论所界定的信息性和诱导型（呼唤型）功能文本。它主要是通过对景点的介绍、宣传，扩大人们的知识视野，激发人们旅游、参观的兴趣。旅游文本翻译的最终目的还是通过传递信息来吸引游客。那么，在进行旅游文本英译时，如何既在忠实原文的基础上传递信息又体现出英译旅游文本的互动性就变得尤为重要，实质上也就是如何处理以信息性为前提、以诱导为最终目的的一种互动关系。在翻译过程中，译者认为应多使用平实、口语化以及不那么生硬、讲究的措辞，使译文在传递信息的基础上体现出亲民性。

2.翻译策略及方法的选取。通过前期的分析研究，译者认为旅游文本主要实现两个功能：一是传递信息，二是诱导行动。基于此，在翻译时不应拘泥于原文的表达，而应在认真分析文本的预期功能和目的，充分考虑译文读者的审美情趣和接受能力之后，采取灵活的翻译策略。一般可采取直译、增译、减译、改译等策略。

3.中国文化负载词的英译处理。中国文化负载词就是那些表现中国文化特有的事物，在英语和其他语言中难以找到对应词的词语。正是由于中国文化负载词独具中国文化内涵，它们往往就成了翻译中的“烫手山芋”。针对这一难题，译者认为应当遵循两点：第一，尽可能保留原文所承载的中国文化。第二，译文要能让译入语读者看懂并且乐于接受。最常用的处理方式是采取直译、意译、音译或是直译加注等方式。

针对上述特点和翻译原则，我们来看以下实例：

（1）沿72级台阶盘旋而上塔顶。塔顶平台周围有一米多高的女儿墙环绕。

译文：Then visitors can follow the 72 spiral stairs to the top on which the top platform is surrounded by a crenelated parapet wall over one meter high.

（2）马氏庄园建于清光绪至民国初期，保存完好，占地面积20000多平方米，其中建筑面积5000多平方米，共分三区六路，每路分四个庭院，九道大门，俗称“九门相照”。

译文：It has nine gates altogether standing in parallel on the same central axial line，which is commonly known as“Jiu Men Xiang Zhao”in Chinese， meaning nine gates are interlinked one another by only one straight road.

（3）他为官30余年，政绩卓著，清正廉明，衷心报国，实心爱民，深受百姓爱戴，老百姓称他为“马青天”。

译文：During over 30 years as a government officer，Ma Piyao，being quite upright and patriotic，cared about people with heart and soul and made great achievements.He was so deeply esteemed that people affectionately called him Ma Qingtian in comparison with Baozheng（a historic officer in the Northern Song Dynasty，who was known as Bao Qingtian because people thought he was exceedingly righteous and dealt with cases as clear as Qingtian in Chinese referring to blue sky）.

例（1）中，“女儿墙”是建筑领域的专业术语，通常是指“建筑物屋顶外围的矮墙”。若译者采用直译法将其译为“daughter wall”，不免让读者摸不着头脑，同时也不利于传播中国的建筑文化。因此，译者此处采用意译法，将其译作“a crenelated parapet”。在例（2）中，“九门相照”是典型的中国建筑布局风格，多见于四合院。为保留其中国特有的建筑文化，译者音译加注的方法，也方便读者的理解。例（3）中，“马青天”是老百姓对马丕瑶的尊称。显而易见，老百姓把马丕瑶比作包青天，以彰显其清正廉明、刚正不阿的品行。若直译为“Ma Qingtian”，读者将体会不到其中的深意。在此，译者采用音译加注的方法，一方面保留了原文所传递的中国文化，另一方面也达到了翻译效果。同时，包青天的历史故事有助于增强译文的可读性与趣味性。

从上述例子可以看出，在翻译旅游文本中的中国文化词时，译者要以传递中国文化为己任，同时也要使译文易于读者理解与接受。其翻译方法灵活多变，旨在忠实地再现原文本，传播中国文化，同时也要传达原作者的意图，从而更好地实现翻译效果。

五、结语

根据赖斯和纽马克的文本类型理论，游景点介绍文本属于信息型和感召型的复合文本，以信息型为主。其主要目的在于宣传中国旅游文化，吸引更多的国外游客。在英译的过程中，译者可以采用赖斯和纽马克提出的信息类功能文本的翻译方法。汉语旅游文本的英译目的显然是为了实现跨文化交际，吸引更多的海外游客，同时也在一定程度上宣传中国的景观与文化。这种翻译目的决定了旅游文本的英译原则是以传播中国文化为取向，以实现译文预期效果为重点。

参考文献：

[1]Reiss，Katharina.Translation Criticism：The Potentials and Limitations：Categories and Criteria for Translation Quality Assessment[M].Manchester：St. Jerome Publishing，1971/2000.

[2]Reiss，Katharina.Text types，translation types and translation assessment[A].translated by Chesterman in A.Chesterman（ed）. Readings in Translation Theory[C].Helsinki：Finn Lecture，1987. 105～15.

[3]霍光利，王秉金.旅游文字汉译英[J].上海科技翻译，2002，（3）.

[4]赖文斌.试谈旅游景点的英译[J].抚州师专学报，2003，（4）.

[5]蒲元明.谈谈旅游资料英译的几个问题[J].中国翻译，1990，（3）.

[6]邵珊.谈旅游景点的英文翻译[J].华章，2009，（5）.

[7]王秋生.旅游景点翻译亟待规范[J].中国翻译，2004，（3）：77～79.

[8]张允，朱章华.译者与翻译策略的选择[J].中国科技翻译，2005，（2）.

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华南理工大学继续教育学院现设置有工商管理、工商企业管理、人力资源管理、市场营销、项目管理、工程管理等管理类专业。

华南理工大学继续教育学院在2014年4月修订与发布的本科毕业设计(论文)工作条例中指出：毕业设计(论文)是本科专业人才培养计划中最后一个综合性实践教学环节，是培养学生专业实践应用能力、理论研究能力和创新意识的重要途径，是学生毕业及学位资格认定的重要依据之一。毕业设计(论文)的目的是培养学生综合应用所学知识，独立分析、解决实际问题和初步进行科学研究的能力，培养学生的创新意识和实践能力。然而在对本科毕业设计(论文)过程管理的调查中，我们对管理类专业本科毕业论文选题与撰写结构有以下的看法：

一、论文选题存在“过空过大”现象

对于人文管理经济类专业本科毕业论文的选题，继续教育学院在本科毕业论文撰写规范中提出以下的遵循原则：要依据本专业的特点，尽量从经济、管理、社会发展的实际出发进行选题。选题要有明确的针对性，避免“过空过大”。

然而在调查中我们发现毕业论文选题的确存在“过空过大”的现象。有些学生对论文选题把握不当，选定的论文题目范围太宽太大，难以收集第一手资料，难以展开撰写。[1]论文内容不充实，不符合培养要求和目标。有些学生什么资料好找就选什么题目，选题理论性太强，与学生实际水平不相符，不知如何下笔，不知如何分析、论证，难以完成。有些学生则利用互联网提供的“搜索”“剪切”“粘贴”等功能，摘抄、堆积而拼凑毕业论文，甚至存在抄袭现象。

对于管理类专业学生有选择“中小企业人力资源危机与预警研究”“薪酬调整机制的探讨”“企业目标市场的选择与产品定位”“房地产营销战略研究”“论企业品牌战略”“工程建设成本控制研究”“工程项目管理信息化建设研究”“论建筑工程的监督管理”等作为毕业论文选题，我们认为就成人教育的学生而言，以上本科毕业论文的选题都是很大的研究题目。

二、选择撰写应用研究型的毕业论文

我们认为成人教育管理类专业本科应选择撰写应用研究型毕业论文，从而确定毕业论文选题。选择应用研究型毕业论文的原因分析如下：

(一)应用研究型毕业论文更符合成人教育特点

成人教育的对象，主要是高中或中专毕业后走上生产、工作岗位的从业人员。而选择修读管理类专业的学生很多已在单位从事管理岗位的工作，因此成人教育管理类专业本科生一般具有以下的特点：

1具有较丰富的社会经验与工作经验

华南理工大学继续教育学院管理类专业采取成人高考(业余、函授)、网络教育、高等教育自学考试等学习的形式。很多学生在本科学习前已在管理等岗位工作了多年，积累有较丰富的社会经验与工作经验，这些经验增强了他们的认知能力。经验是他们学习的一个重要的资源。

2期望把理论学习应用于实践

由于很多学生是一边工作，一边学习。在工作实践中遇到不少的困难与问题。在学习管理学基础理论和专业知识的本科阶段，不少学生已尝试结合所学习的管理学基础理论和专业知识应用于工作实践，分析问题存在的原因，寻找解决问题的对策。在毕业论文阶段，他们期望借助指导教师的帮助，解决一些工作实践的问题。因此与全日制本科生相比，他们的学习目的更明确，学习动力更大，更期望把理论学习和工作实践相结合，学以致用。

3理论知识积累尚不足

成人教育采用传统的教学模式是目前的主流，很多学生工作相当忙，又有家庭负担，工学矛盾使学生很难有时间保证系统专心研究管理学基础理论。由于成人教育的学生理论知识水平普遍较低，有些学校在教学与考试上降低对学生的培养标准，学生学习与接受的知识面较窄。与普通高等学校学生相比，成人教育的学生理论学习的系统性和理论知识积累上有欠缺，理论分析能力显得不足。

(二)管理学科的特点有利于撰写应用研究型毕业论文

管理学科是直接指导实践的方法论，管理学科的知识体系具有专业性、广泛性和社会性。[2]对于成人教育的学生，在管理类课程教学过程中，教师更重视以管理类课程理论为基础，联系社会实际分析较典型的案例，培养学生特有的管理思维，鼓励学生运用所学理论进行分析和实践。

管理研究论文按论文的功能可分为：基础理论型论文、应用研究型论文和学术论争型论文。基础理论型论文是运用科学抽象、实证分析等研究方法，对管理领域的理论进行研究的论文。应用研究型论文是运用管理学的基本理论对实际问题进行分析，指出问题产生的原因，提出相应建议的论文。学术论争型论文是就管理问题的不同观点开展争论的论文。根据成人教育学生的特点，我们认为撰写应用研究型毕业论文更有利于成人教育学生发挥其长处，能将理论学习与实际密切结合，更有利于他们丰富的社会经验与工作经验的优势得到充分发挥。而且在应用研究型论文的撰写过程中，能进一步提升学生的理论水平，提高学生分析问题与解决问题的能力，进一步培养学生的创新意识。

(三)定制式应用型人才培养模式的探索与实践

华南理工大学继续教育学院目前已构建了“以企业需求为导向，以学科知识为基础，以实践能力为核心”的定制式应用型人才培养模式。学院整合教学资源，实现送教上门，打造“学科知识+实践技能”相结合的创新性课程体系。现工商管理、人力资源管理等管理类专业已探索与实践定制式应用型人才培养模式。由于是联合行业、企业创办直属班，学生群体都在同一企业工作，具有共同的职业生涯，具有较强的归属感和凝聚力。他们有较为丰富的实践经验，丰富的感性认识。他们关心企业的发展，有共同的企业研讨问题。因此选择撰写应用研究型毕业论文，更有利于定制式应用型人才培养，解决企业的实际问题，企业更欢迎。

三、本科毕业论文的选题

毕业论文的选题是毕业论文的起点，是决定论文基本框架、主要研究内容和论文质量的关键因素之一。毕业论文的选题既要保证专业培养目标的基本要求，更要注意与他们的工作实际和专业有机结合，选题宜小而具体。[3]应用研究型毕业论文选题规模应适当，应选择密切联系学生具体的工作实际，能够独立完成的课题。

在对本科毕业论文选题调查中，我们认为管理类专业的一些学生在指导教师的引导下，选择“广州欧康公司员工培训的误区与对策研究”“广州海洋公司员工激励机制研究”“南建公司提高客户装机满意度的研究”“ST零售企业经营的市场定位研究”“广东省空调行业销售管理策略研究”“通信代维企业通信工程成本管理研究”“中铁十六局工程档案信息化管理研究”“广州萝岗区经济适用房工程质量监理研究”等研究课题，是属于管理类专业应用研究型毕业论文的选题。

四、本科毕业论文的撰写结构

在华南理工大学继续教育学院毕业设计(论文)撰写规范中提出：一份完整的毕业设计(论文)一般包括以下几部分内容：题目、摘要和关键词、目录、正文、参考文献、附录、致谢。在撰写规范中示例了某一管理类专业本科学生毕业论文的目录。从“允升公司知识型员工激励机制研究”一文的目录中，我们可以看到该生毕业论文的撰写结构，了解该生撰写论文的思路。该生结合允升公司知识型员工的激励机制的实际情况，在实地调查与问卷调查研究的基础上，广泛收集第一手资料，运用管理学理论与研究方法，分析允升公司知识型员工的激励机制存在的问题及其原因所在，为允升公司知识型员工的激励机制的改进提出相应对策。本论文层次分明，具有逻辑性，论据充分，论证有力，研究结果很有实际意义与借鉴作用。研究结果也表明：该生能较好运用管理学的理论知识，在深入调查研究的基础上，为允升公司知识型员工激励机制的完善做出一份贡献，也展示了该生本科阶段学习的成果。

“允升公司知识型员工激励机制研究”的正文结构如下，第1章绪论，包括本课题的研究背景、理论意义与实际意义，国内外文献综述，主要研究内容、解决问题的基本方法。其中国内外文献综述是在查阅相关文献的基础上，针对本论文主要内容和研究方法进行文献综述。文献综述包括了国内外研究理论、研究方法、进展情况、存在问题、参考文献等。第2章允升公司概况与公司知识型员工的激励机制现状分析。通过对公司员工的结构与公司知识型员工激励现状的描述，分析公司知识型员工激励机制存在的问题。第3章允升公司员工满意度调查。采用问卷调查方式，在调查结果统计的基础上，深入分析公司知识型员工激励机制存在问题的原因。第4章允升公司知识型员工激励机制改进对策与实施建议。运用管理学理论知识，提出允升公司知识型员工激励机制改进的思路和原则，提出相应的改进对策，以及实施的建议。最后一章是结论部分。结论是对整篇毕业论文主要研究成果的总结，指出本研究内容的创新性，应用前景以及对社会经济的影响，指出本研究中尚存在的问题及需进一步研究的问题。

我们认为“允升公司知识型员工激励机制研究”毕业论文，符合管理应用研究型论文的撰写结构。管理应用研究型论文是运用管理学的基本理论，对现实生活中的实际问题进行分析，分析问题的原因，提出具体解决问题的对策。因此“允升公司知识型员工激励机制研究”毕业论文的撰写结构可供参考。

篇5

[关键词]知识管理　知识创新　直觉　SECI模型　创新空间

[分类号]G251 B026

1　引言

知识创新空间理论，简称创新空间(CreativeSpace，cs)，是日本学者Nakamori和波兰学者Wierzbicki最近共同提出的一个有关知识和科技创新活动的综合性全新理论模型。Wierzbicki和Nakamofi等从当今世界经济全球化，知识经济迅速发展这一现状出发，融合东、西方文化精髓，着重吸收20世纪尤其是后半期的人本主义的哲学知识论思想，并系统汇聚近20年来在管理科学、系统科学领域产生的有关组织知识创新及管理的实践性理论，据此提出了有关知识、技术创新活动的创新空间理论。创新空间既是一个理论性、综合性的模型，也是一个框架性和发展中的模型。理论性和综合性是说这一模型吸收了广泛的研究成果，尤其是一些基础性的理论研究成果；框架性表明这是一个建构中、发展中的理论系统，还需要不断补充、细化和完善。建构者自己称这一理论为元模型，同样是说这一模型的理论性和抽象性。

当前，我国社会经济、科技等各个方面都正处在继续改革、创新发展的关键时刻，正在建立创新型国家，因此有必要在创新理论方面进行深入研究。无论是科技创新、体制创新、管理创新，归根结底都是知识的创新，都需要创建新的知识、更新既有知识。

2　创新空间理论的产生背景分析

哲学中的经典知识论虽然以知识的各种问题为研究对象，但一般总是以知识的确证、知识(尤其是科学知识)的历史发展变革等为主要研究内容，对知识的创新过程则很少关注。近20年来，围绕知识管理、知识型企业的研究，在管理科学和系统科学领域产生了一系列有关组织知识创新的理论，其中以日本学者Nonaka等提出的SECI螺旋理论为代表。但是，SE－CI有关隐性知识的概念过于宽泛和模糊，而且知识创新的螺旋过程还具有多样化的特点，与SECI同一时期产生的其他许多知识创新理论发现了更多的知识转化关系，所以，SECI理论非常需要泛化，需要与其他相类似的多种理论进行整合。

此外，20世纪下半期，现代西方哲学、人文学术以至科学都对人类的直觉认知(包括情感认知)有了十分深刻的认识，概括起来就是，人类的认知中直觉占有极为重要的位置。传统的主观与客观、理性与非理性的划分过于笼统，不能够很好阐释信息时代知识发展的问题。直觉同理性有区别，但不是非理性，而是一种准理性(a-rational)，因此在理性与非理性之间需要有一个中间的第三层次，即直觉。

总之，创新空间理论是在知识时代的发展需要、有关知识创新活动的知识理论强劲发展并急需全面整合的背景下产生的。

3　创新空间理论主要内容与特点

3.1　创新空间理论主要内容

创新空间理论的表达模型是一个3×3的矩阵，分为“认知”和“社会”两个基本维度。认知维度分为情感、直觉和理性三个层次；社会维度分为个体、群组和人类三个层次。两个维度相互组合，形成了模型中的9个节点及16种节点关系(见图1)。节点代表知识类型或认知状态，节点关系代表不同类型知识间的转换或特定的认知过程。

为了更好地理解创新空间的3×3矩阵，可以对比SECI的2×2矩阵(见图2)来加以理解。SECI理论的两个维度将组织知识分为四个类别，即个体隐性知识、群组隐性知识、群组显性知识和个体显性知识，四种知识状态依次经过社会化、外化、组合化和内化四个转换过程形成一个整体的螺旋过程。多次这样的螺旋循环上升，正是组织知识创新和累积的过程。

创新空间模型中的理性知识大体相当于SECI模型中的显性知识，直觉和情感知识总体相当于SECI模型中的隐性知识。但情感中的显性层面，如艺术、文学以及数字化时代以来迅猛发展的影视，属于显性知识，而情感中的本能部分则属于隐性知识。

创新空间模型蕴含多个既有的知识创新模型，其中最为重要的就是创新空间右下角由个体直觉、个体理性、群组理性、群组直觉四要素组成的SECI模型及代表了同一个模型西方版本的OPEC模型(见图3)。OPEC同样包含了相当于创新空间中右下角的四个要素，但所使用的名称不同，特别是它的转换方向与SECI中的转换方向相反。

另一个被包含在3×3矩阵中的模型是左上角由群组直觉、直觉遗产、情感遗产、群组情感四个要素构成的Motycka的ARME螺旋模型(见图4)，这一模型解释的是革命性的知识创新过程。以玻尔的量子删论发明过程为例，科学上的重大发现常常源于重大的科学危机，科学家在直觉遗产中找不到合理的解释时，会运用荣格所阐述的集体无意识，“回归”到人类情感遗产中去找寻答案。其找寻结果影响到群组的情感，这种影响过程或称转换过程，被称为“神话化”。人类的神话及其中所蕴含的直觉以十分模糊的形式影响着群组的情感状态，其后，“移情作用”将这些情感知识转换为群组直觉，群组通过类比及隐喻，即“抽象”的过程，将群组直觉转换为人类直觉遗产。

其他知识创新过程还包括创作和出版。创作即个体生产的艺术作品，如歌曲、音乐、绘画、电影、小说等，成为人类的情感遗产；出版是一个完全相反的过程，即人类理性遗产转换为个体的理性知识。

Wierzbicki在创新空间理论基础上，进一步提出了EDIS模型(见图5)，表达学术机构的常规创新过程。同样使用了创新空间右下角的四个要素，所用名称也相同，但采用了不同的转换名称，而转换方向与OPEC的转换方向相同。常规学术创新以个人的顿悟(enlightenment)为起点，顿悟过程是一个复杂的过程，个体要将由深层直觉或情感驱动产生的模糊的概念或想法表达出来，这正是新知识产生的过程。经过与群组的辩论，进一步得到确证或补充。在辩论的过程中，群组成员对新的概念或想法达成了共识，更重要的是，在这一辩论及不断反思的过程中，群组中的个体成员均获得了潜意识的、直觉的结论(这一观点符合认知心理学对人类“双重加工系统”的研究结论)，这个过程称为沉浸(immersion)。当然个体成员最终会有所选择地接受这些隐性知识，将其纳入自身的知识结构中。

3.2　创新空间理论主要特点

创新空间理论最大的创新点在于将直觉概念引入进来。对于直觉在知识创新中的认识，可以追溯到西方许多伟大的科学家和思想家，如爱因斯坦、海因伯格、玻尔、波普、波兰尼等，这些学者均认为创造能力是非理性的、直觉的、本能的、潜意识的。然而西方哲学中的主流观点不承认创新行为是非理性的结果，认为

科学是由经验、归纳和逻辑发展出来的。20世纪90年代以后，随着科学哲学的泛自然科学化和泛社会化，对非理性特别是直觉问题的研究取得了较大的进展。这些研究认为，人类的思维和记忆是一个双重加工系统，即显意识和潜意识两个加工系统，直觉思维在潜意识中的作用至关重要。人类理性知识是以语言形式表达和承载的，而人类语言是一种近似的编码方式，包含着多义和歧义，因而只能够近似描述客观实在。人类毕竟是进化而成的高级的生物品种，仍然保留着与动物特别是高级动物共有的基于本能和感知的直观的(主要是视觉的)、整体的认识和思维，这就是直觉的思维。因此直觉是人类下意识的(包括无意识以及泛意识)、整体的、前言语的想象能力，是处理感觉信号和记忆中直观内容的过程，是人类进化中保留下来的人类言语产生前的思维能力。

那么什么是直觉知识呢?人类的时空观念就属于直觉知识；一个幼童在摆弄积木时就在靠直觉学习空间关系，而这种空间关系的直觉是该幼童未来数学直觉的基础，并因在学校学习数学而得以加强。人类对世界的感知是中观的，对于微观世界和宏观世界的关系一般来说个人是无法亲知的，但是正是这种中观的感知使人类能够对时空有很强的直觉理解能力。人类运用语言的能力或知识、进行逻辑推理的能力或知识，也属于直觉知识范围。这种直觉知识和能力可以在学校教育中通过语言的训练、形式逻辑的学习而得到加强。可以说，包括空间、时间、语言、逻辑在内的直觉认知能力是人类重要的认知能力。

创新空间理论另一个特点在于将“人类遗产”这一新的范畴作为创新的组成要素。在全球化时代，全人类文化知识遗产对知识创新具有至关重要的作用，这是SECI模型没有考虑的部分。人类理性遗产包括人类的所有经验和理性思维成果，或者说最广义的科学知识，即自然科学和技术、人文学术和各类社会科学，相当于波普的“第三世界”中的理性部分。用数字化技术对这类遗产所进行的数字整合，从本质上改变了人类理解利用这部分遗产的方式，改变了教育的方式，从而进一步影响到知识创新的过程。人类情感遗产，相当于波普“第三世界”中的情感部分，包括人类的各类艺术遗产，如音乐、绘画、文学，尤其是现代影视艺术，为跨代学习、继承人类情感遗产提供了极大的方便。人类情感遗产部分是显性知识，但同隐性知识紧密联系，促进着人类的无意识的感知能力，影响着人类的信仰、价值观等情感因素，在知识创新活动中有着重要作用。波兰学者Motycka在论述科学危机或科学范式革命时期科学家的创新行为时，强调了人类情感遗产的作用。总之，情感在创新行为中起着重要作用，艺术的熏陶、文化的氛围会影响人类创新的活动。

创新空间理论的第三个特点在于对多种知识创新模型的综合及衍生。创新空间中3×3个节点所表达的要素代表了不同类型的知识，或者说构成了这一模型的本体，而各要素之间的转换关系则表达了多种多样的创新过程。由于其高度概括性和抽象性，可以将其称为元模型，即由其可以衍生出多个具体情境下的创新模型，如上文提到的EDIS模型。

综上所述，创新空间确实汇聚了多种创新模型的内容，也表明知识创新过程是十分复杂的过程，而且是多样化的过程。这也说明创新空间一方面为知识创新管理的研究提供了一个全面的研究框架，或者说提供了一个创新过程的元模型；另一方面也表明创新空间的潜在应用是广泛的。

由于篇幅所限，本文难以就全部转换关系给予阐述，但理解了直觉、情感及人类遗产的概念，相信不难对其他转换关系进行理解和分析。

4　创新空间模型的理论与实践意义

创新空间理论是近年来有关知识创新过程的最全面、最系统的理论论述，对当前创新型社会的建设与发展具有重要的应用或参考价值。下面，仅对这一模型的理论与实践意义进行初步的分析。

・创新空间理论在广泛吸收东、西方哲学思想(尤其是20世纪下半期以来西方人本主义哲学知识论思想)的基础上，着重汇聚集成了近20多年来由于知识经济社会发展的需要而产生的众多知识创新理论。因此，该理论模型具有深厚的理论基础，同时也具有广泛的经验依据，其集成性和元模型的特点决定了该理论的普遍适用的潜在力量。

・创新空间理论在认知维度和社会维度上都以三分法代替二分法，打破了哲学认识论传统上主观与客观、理性与非理性的简单划分，在创新的社会层次上添加了人类整体这个新的层次，着重阐释人类直觉能力和人类遗产影响这两个新的要素对创新过程的巨大作用，这是该理论具有革命性意义的具体所在。

・创新空间理论首次区分了企业型组织的知识创新与学术性机构的知识创新。SECI模型适合于企业组织的创新，而创新空间理论提出的EDIS模型则代表了典型的学术创新模式。企业型组织知识创新以群体为主，外化过程――即群体隐性知识转化为显性知识的过程――产生出新的概念或创意，而学术性知识创新是以个人为主，新知识的产生来源于个人的顿悟，即个体隐性知识向理性知识的转化过程，而群体的作用是确证或扩展。

・创新空间理论以及众多知识创新理论的共同之处，就是这些理论都发现了人类创新过程是循环上升的螺旋形过程，而创新空间作为一个集成的理论模型，更是发现知识创新过程具有多样化、复杂性特征，不仅需要多种多样的创新螺旋模型，而且现实中的创新过程往往是多种螺旋过程交互组合，形成更为复杂的螺旋循环过程。

作为一个初创的理论，创新空间理论难免会有一些不足。例如该模型中的人类知识类型及其相互转化的有关概念和术语，即有关模型节点和节点关系的名称过于抽象，在一定程度上影响了对该理论的更好的理解和应用。不过，概念和概念关系的不断澄清，正是研究工作尤其是理论研究工作的本质过程。创新空间理论目前也正在经历不断丰富、完善的自我改进过程。

5　结语

作为结束语，本文提出如下两点看法：

篇6

关键词:软件工程硕士;工程报告型论文;研究型论文;论文撰写

中图分类号:G642 文献标识码:B

对学位教育而言,毕业设计(论文)是对学生数年所学知识的一次检阅,以某个问题的解决为依托,表现作者的能力和水平(包括知识、技术和写作表达水平)。一般按所在专业职场选题,以本专业术语、概念、方法陈述问题的解,并论证本解决方案可行和结论的正确。最重要的是突出本文的创新。因为论文是给人看的,是对本论题的新做法、新理解,或新结论。哪怕是只有一点点参考价值,也是论文的价值所在,属作者的知识产权。通篇无创新的论文是毫无意义的。软件学院软件工程硕士培养目标是面向国民经济信息化建设和发展需要、面向企事业单位对各类软件工程人才需求,培养高层次实用型、复合型软件工程人才,自然撰写工程报告型论文居多。本文拟为软件学院作工程型毕业论文的学生提出一些参考意见。

1工程报告型论文

众所周知,毕业论文有理论型、研究型和工程型三种类型。软件学院的工程硕士按现有的培养方案,至少要有一年的企业工程实践,结合工作选作工程型课题是很自然的,但不等于说只限于工程型。比如该企业研究所作一探索型的原型开发,那么就要作研究型的课题。甚至为了原理和方法的完备要作理论型课题。之所以分为三种类型是论文的内容结构形式不一样。

理论型课题在于创新性和严谨性,在设定的前提与假设下证明所提出的原理、方法的正确性。即前提加规则可导出结论,并给出数学或形式证明,或给出实例验证的数据和图表。因数学和形式证明不强调实例的完备性和实用性,故比验证更具普适性。

研究型课题是新原理、新方法的首次应用,以及对实践结果(工程原型)作出评价。只求研究点的完整正确,不求实用,是理论到实践的实施过程,不像理论型只注重结果,而是过程和结果均重要。

工程型论文一般以工程制作(最常见为工程项目)为背景,是已有原理、方法、技术在目标系统上的综合实现。如果是前所未有的综合实现,也属创新。创新可以在实现过程上,也可以在过程某些环节的技术层面上,如同样采用新的调试方法,同样功能设计新算法等。总之,不能和相同类型的论文雷同(因为采用的技术步骤相差无几),要有自己特色。工程型论文要求论文系统完整(在概念上的,而非完整文档,如三个相似模块均要提到,但只详述其中一个),所述的背景项目是可实用的,是本人在工程实践中的总结和提高。论述的重点可以是工程过程改进、工厂技术改进、管理完善、社会效益等,非常重视验证数据和量化指标,如测试用例15组等。

软件学院的软件工程硕士培养目标强调实用型人才,所以论文选题以工程型为主,但不等于只作工程型选题,因为科学技术的发展,都是在解决工程实践中的难题,也因此才有原型研究,才有理论探索,所以在工程型论文中嵌入小型算法推导、部分原型研制也是极其自然的。

2常见的困惑

尽管大家对论文撰写的基本要求比较了解,但在实际撰写中经常会碰到许多困惑,归结起来可以分为论文层次、内容、与工作的关系、读者层次把握几个方面,下面谈谈我们对这些问题的认识。

2.1论文是对工作的总结和提高

一年工作下来有许多体会,实际工作有的写了不少代码,有的写了不少文档,有的代码文档都很少,讨论方案、协调需求居多,要写出相对完整的论文不知从何下手。

论文不是工作汇报

论文要讲一个相对完整的“故事”。一年换了三个地方,每个地方都是协调别人工作,也编写了不少程序代码――写什么?把你最得意有收获的地方编到一个“故事”中,所以不是干什么,写什么。为了故事的系统性,有些工作就写不进去了,要舍得丢弃。要系统完整则会把别人的工作写进来,那么就得尊重知识产权,交待了原理功能特色之后要声明××地方是别人做的,也不要着力发挥。

论文要反映学术价值,不反映劳动价值

毕业论文属学术论文范畴,你开发数万行代码,加了不少班,在极不理想环境下完成了任务,但原理方法都很一般,说不出什么,怎么写?只谈“功劳”,不谈“苦劳”,最多只能在行文中说明本项目工作量不小,影响或学术成果更高。把重点放在你对问题的分析上,解决同样的问题有很多种方法,要有针对性地分析这些方法的优势与不足,说明你采用某种方法的理由。

2.2论文要有中心论点

反问一下,这篇论文到底要突出什么问题?工程报告类论文仍然是论文,因此要有中心论点。在撰写中需要注意几个问题:一是与工程文档的区别,文档更注重结论的陈述,要求全面翔实。论文强调结论的导出过程,要充分突出“论”字。二是不同于一般的报告,论述、评价要客观,实事求是,切忌夸大的商业用语。切忌为了表现水平抄一些与本主题无关的功能、性能和用途。

在说明自己论点正确时,所用术语不能错,要掌握本课题当前发展方向,要站在正确的立场谈过时的技术,因为每种软件技术都只能在限定的条件下起作用。因此,大量抄录,没有观点、论点的论文不是好论文。

论文中应明确表述:在什么背景下,讨论什么问题,范围如何限定。本文要讨论的问题当前非研究解决不可的理由,国内外解决此问题的途经,本文将采取什么途经?对于首次应用于我国某行业的成熟技术论述的重点在具体实现上,对于非首次实现的技术应该明确给出被采用的理由,如出于成本考虑,或某项性能考虑等。

2.3论文面向的读者是本专业研究生层次

论文强调逻辑性,工程课题强调概念动作要以业务动作导出各项需求,要求什么技术,相互为何关联,需要什么样的基础设施支持,象讲故事一样谈原理和机制。尽量不要指定关键、重点,而是在行文中突出重点,所以每章小结可以起到画龙点睛作用,不怕重复。不要以为自己知道的别人一定知道。论文的读者水平应设定为与你具有同样研究生水平,但不做你这个课题的人,所以有些概念术语要介绍。高水平的几句话就可说明,难度大的要讲详细,切忌忽高忽低。还要避免大段代码、图或表的堆砌问题。

3论文的形式结构

学习过软件工程,软件学院的工程型论文最好写,基本上按背景项目的工程过程写。下面谈谈如何撰写以“×××系统的设计与实现”为题的工程报告类论文。这类论文是以解决实际应用问题为驱动力,因此,建议论文结构包括绪论、系统需求分析、系统解决方案、系统详细设计与实现、系统测试与部署、总结与展望几个部分。

因为是将是否解决实际问题作为主要考察点,因此在论文的绪论部分,应以最简捷的方式向读者介绍与本论文主体相关的待建系统所依托公司或组织的背景,说明论文的价值。如果要构建这样一个系统,接下来要考虑的问题是要建成一个什么样的系统。在国内外现状分析中,应针对目前国内、国外同类产品进行比较,其目的有二:一是了解构建这样一个系统应具备哪些基本功能;另一方面要说明尽管市面上有很多(也可能没有)同类产品,但以实用、价廉或知识产权等因素综合考虑后,无法通过商购实现目标,因此做出自己开发的决定的理由。接下来明确系统的建设目标和需要重点解决的关键问题。

第一部分主要是交待背景,明确待建系统目标。第二部分则要描述具体要解决的问题,即系统需求分析。需求分析中最好首先对待建系统所承载的业务进行概述,使读者尽快进入业务语境。业务概述中应重点描述当前阻碍业务发展的主要问题,它们也是待建系统需要重点解决的问题,为后续的功能需求和非功能需求分析做铺垫。这部分要把系统的关键需求谈透,以便后续章节可以集中精力论述设计与实现方案的探讨。

论文的第三部分是系统解决方案。这部分最好从需求分析中提出的关键问题入手,逐一探讨对系统影响面大,或技术实现风险大,或涉及用户商业决策等的问题,给出针对本系统的最佳解决策略,然后汇总成系统总体架构,最后给出系统的模块划分。

如果本项目采用的是新技术,新规范,新平台工具或部分新原理,则在需求分析前后,开辟一章介绍这个新技术、新规范、新平台工具、新原理,如软件Apach刚出,第一次采用Vista操作系统等,并作为本论文的重要技术内容。

论文第四部分是系统的详细设计与实现。论文只谈工程实现中有特点的子系统/模块,如果一点儿特色没有,谁来都会这么干,就笼统论述有多少模块/对象,用什么工具开发,要什么支持,怎样集成的。如果有必要写,则重点讨论某些有代表性的重要模块的详细设计与实现思路。如具体算法复杂,或技术实现难度大、工作量大等,对于实现情况类似的模块则一带而过(这也是文档与论文的区别)。

论文第五部分是系统测试与部署。该部分应针对待建系统特点有针对性地提出测试部分需要重点验证与确认的主要需求指标,并选择具体的测试策略和测试过程。讨论系统部署中需要注意的问题。最后给出系统的总体评价。在此部分需要注意的是,该部分是对需求分析部分提出的要求回应做得如何的直接体现。因为是以解决实际问题为驱动力,因此做的结果非常重要,如果没有这部分,论文的实际意义就不存在了。

论文的第六部分是总结与展望,主要是在总结成绩的情况下,谈谈以后如何克服不足。最好首先总结自己的论文工作及后续的改进,然后抒发较理想的结果(从工程技术角度)。

上述论文结构对大家并不陌生,但能写好的关键是在全篇中都以解决实际问题为源动力,所有技术、方案的优劣都以是否在组织现有资源可承受的范围内提出最适合的解决方案为目标,这实质就是在贯彻软件工程的思想。

4结束语

对于软件工程硕士研究生来说,作为基本要求“能干活”,都能达到,但能干活的同时又能写出好论文的学生却相对匮乏,这也是我国软件高层次人才断档的主要原因。能写出直接指导实际工作的好论文的人,一定工作完成也很好。因为好的实践总结的出炉,不但需要有大量的实践积累,同时还必须具备在实践中勤于思考、善于总结、抽象提炼的良好习惯。软件工程硕士论文撰写能力的训练正是为了培养学生在实践中思考、总结与提高的能力,以期在后续工作中能更好地举一反三,不断进步。

参考文献:

篇7

关键词：类型学；历史类型学；曹顺庆；类同研究；并质研究

中图分类号：10-03　文献标识码：A　文章编号：1009-5837(2011)02-0066-04

类型学(typology)的研究历来不被重视，以往很多教材不是对此语焉不详，含混不清，就是避而不谈。但是，随着国内对比较文学研究的进一步深入，它的重要性越来越不容忽视，任何比较文学者都不能再对其视而不见，或绕道而行。国内外很多比较文学教材或专著之所以对类型学避之不及，一方面可能是因为意识形态的原因或资料搜集困难，另一方面是由于类型学本身具有丰富的内涵，各人的视角与理解不同，因而要对它下一个明确清晰的定义确实很难。纵观国内比较文学教材，迄今为止对类型学下过定义、将其纳入编写范围的屈指可数。在这些不多的对类型学的定义中，又大致可划分为三个阶段：第一是以卢康华、孙景尧为代表的草创阶段；第二是以孙景尧、陈等人参照苏联的并不断修订的阶段；第三是以曹顺庆领衔的改革阶段。

一、类型学的类同研究

我国第一部比较文学教材――卢康华、孙景尧主编的《比较文学导论》对类型学下了自己的定义：“对比研究不同国家同一类型的作家作品、人物形象和故事情节等等”，并进而介绍，在港台类型学翻译为典型学，而“在苏联比较文学上，‘典型学的’是一个重要的术语，指的是将文学要素依某种特征分组，例如那些属于同一文学类型或文学‘运动’的作品归为一组”。并进一步阐发，“我们觉得这一术语可用来指类同的作家作品、形象、情节甚至包括技巧、语言、意象等等”。从中可以看出国内对类型学的定义在主观上一开始就意在与苏联比较文学研究方法遥相呼应，因为包括类型学在内的比较文学几乎都属于“舶来品”，国内学者基本上靠借鉴西方现有的研究成果。当然，该书似乎对该定义也没把握，秉着严谨的态度，在一注脚下声明“由于缺乏苏联的资料，这里对这个术语的理解也许与其涵义不一”。这也可以说明当时类型学的定义是具有中国特色的，编者自己也不清楚是否与苏联的类型学相符。

两位编者之一的孙景尧先生在时隔4年后单独出了《简明比较文学》，在获取有关苏联比较文学的有关资料后，对类型学下的定义似乎就要有底气得多了：“这种不求实证、不查影响，而是用对比和分析等方法，并从社会、经济、心理、传统、历史等方面来对不同国家的作家、作品、人物形象、艺术技巧等文学要素或文学运动，依某种标准将其归类所作的比较研究，就是本学科范围平行研究的一个分支研究――类型学。”接下来把国内的“类型学”与苏联的“类型学”作了区分；“苏联的‘类型学’是包括了广泛的本学科平行研究课题在内的，同我们在此所说的本学科平行研究之一的类型学并非是一码事。我们这儿所说的类型学，是指比较研究文学中的具有某些共同或类似特征的现象，包括了人物形象、作品、方法、技巧以至创作方法与文学运动等。”。从以上解释中可以看出，该书把苏联的“历史类型学”看做是与平行研究大致相同的一个概念，而国内的“类型学”研究范围要小得多，只是平行研究下面的一个分支学科。但是这里仍然没有真正将国内的类型学与苏联的类型学区别清楚，所谓的“人物形象、作品、方法、技巧以至创作方法与文学运动等”，实际上范围依然很大，还是让读者很难分辨。

不过这一定义最大的作用是明确了类型学是属于平行研究范畴，以后教材中提及类型学的，大部分都接受了这一观点。如刘介民的《比较文学方法论》、方汉文主编的《比较文学基本原理》、陈悖、孙景尧、谢天振主编的《比较文学》等教材，基本上就都承继了孙景尧先生1988年出版的《简明比较文学》中对类型学的界定。它们的共同特点，就是把类型学研究限定为寻找不同时空的文学现象的类同，从而得出文学的通律。本文把这种类型学的研究称为类同研究，以区别后面曹顺庆教授提倡的类型学的异质研究。

二、类同研究与苏俄历史类型学的差异

那么，苏俄的历史类型学研究到底有没有寻求不同文学现象之间的类同呢?答案是肯定的。苏俄的历史类型学研究确实也强调寻找不同时空的文学现象的类同，并把这种类同与社会历史联系在一起，认为这种文学现象的类同是不同民族社会发展阶段的类似造成的，并称之为“历史类型学的类同”。如日尔蒙斯基在《文学的历史比较研究问题》的报告中说：“在意识形态领域――艺术，其中包括作为对现实的形象认识的文学，在不同民族的社会发展同一阶段，会出现大量的类似。这种类似的特点，不管是普遍的或是特殊的，在没有直接的相互影响和接触的情况下，也可以称之为历史类型学的相似或者契合。”尼・康拉德也认为：“比较类型学的研究的任务，也可以是从事发现彼此独立地兴起的各现象所具有的类型共同性。例如，依我看来，就可以证明西欧文学中的骑士小说和日本文学中的‘军事记’、欧洲启蒙时代的讽刺小说和中国19世纪的暴露小说之间的类型学的相似。”尼・古德济主张：“借助于这种研究方法可以对比同类的或相似的文学事实与现象，而不问其是否有同源关系或由于不同民族的文化历史往来而产生的借用、相互关系和相互影响。”

但是，苏俄的历史类型学并不是像国内大多数学者以为的只是一味地强调类型学的类同研究，它也重视不同文学的差异性，也曾呼吁过对异质性的重视。如日尔蒙斯基在其被国内学者广为引用的文章《对文学进行历史比较研究的问题》中开篇就说：“比较并不取消所研究现象(个人的，民族的，历史的)的特性，相反，只有借助于比较，也就是判明异同，才能正确判明其特性之所在。”“同时，正像在社会生活的其他方面一样，它们不可避免地会带来重要的、更具个别性的差异，这些差异由历史过程的地域特点和由这些特点造成的民族的、历史的独特性所引起。对这些特点的比较研究之所以重要，是因为可以确定在社会制约中文学发展的共同规律，同时确定作为比较对象的各种文学的民族特性。”“对于任何历史比较的研究文学讲，有关差异和它们的历史制约性的特点问题，其重要性并不亚于类似的问题。”马尔科夫在《文学比较研究的方法论和理论问题》中也说：“文学的比较研究，要求判明被比较的现象的相似之处和不同之处。”“民族的独特性就其本身的意义来说，并没有失去它所包含的普遍的特征。在分析相似的现象时，经常

地和必然地要去考虑到民族的独特性。”

赫拉普钦科在《作家的创作个性和文学的发展》一书中明确表示：“认为类型的共同性包含着一些同样的现象，这种共同性‘剥去，并排除个别的和特殊的东西’，这种看法是不正确的”。“作为一种国际现象的每一个文学思潮内部的这些流派的性质及其相互关系，是千差万别的。这一点也牵涉到这一或那一民族文学中文学思潮内部的各个流派。”“遗憾的是，人们对各种不同文学思潮的内在差异的研究很不够。例如在浪漫主义中，通常认为有两种流派：积极浪漫主义和消极浪漫主义。我认为，这种划分把浪漫主义文学的发展过程图式化了，在浪漫主义文学中可以看到更加复杂得多的内在差异。”

很明显，日尔蒙斯基、马尔科夫和赫拉普钦科等人对不同文学间的差异性是很重视的。然而，由于种种原因，国内学者对苏俄学派的历史类型学的理论接受，大多数只注意到其对类型学相似研究的追求，而有意无意地忽视其对不同文化之间异质性的强调，导致国内相当多学者误以为类型学只研究类型的相似，从而在用其指导实践中只研究中西文学中的类似，而不重视中西文学中的异质性。国内有些学者即使注意到苏俄学派类型学对差异性的呼吁，但是也并未给予足够的重视。如梁工、卢永茂主编的《比较文学概观》说：“由于各民族具体的社会历史条件不同，文学传统相异，加上作家的创作个性不一，文学现象之间除了存在着类型学的相似之外，必然存在着重要的、‘更具个别性的差异’。”书中虽然也认识到日尔蒙斯基对差异性的关注，但并未深入探讨。所以在给类型学下定义时虽然提到了“平行比较不同文学类型的异同”，但并未从理论上进一步阐发。

杨乃乔主编的《比较文学概论》也提到：“类型学并不以追求对文学的共同性的解释为其惟一的目标。各民族文化之间虽然有其阶段性的相似特征，但由于不同民族所处的特殊地理位置和独特经历，常常造成不同文化之间的差异。中国社会与欧洲社会所经历的封建阶段显然存在着重大的差异。这种差异必然要反映在不同民族的文化心理中，反映在不同民族的文学艺术中。对不同民族文化、文学之间存在的这种差异的理解同样是类型学研究的重要任务。因此，类型研究还面临如何处理同一类型的文学现象之间的相同、相似与差别、相异的问题。”但是，该教材也认为，“同一类型内部的部分与部分之间存在着差异是不可避免的”，明显没有对这种差异性的重要意义表示出应有的重视。

三、类型学的异质研究及与苏俄历史类型学的差异

面对此种现状，正如有些学者所警告的，“如果我们不能清醒地认识并处理中西文学中的异质性问题，就很可能使异质性相互遮蔽，而最终导致其中一种异质性的失落。”而这种忽视中西文学异质性给中国比较文学类型学研究带来的弊端大致说来有两种，“一是一度颇为流行的被称为‘X+Y式’的东西文学的浅度比附”，二是“把西方文学思潮流派或文学理论中一些特定的类型学术语牵强生硬的套用来阐发中国文学”。

而这些弊端造成的严重后果是给一些西方的学者以怀疑和批评中国比较文学研究的口实。韦斯坦因认为“只有在一个单一的文明范围内，才能在思想、感情、想象力中发现有意识或无意识地维系传统的共同因素”，“企图在西方和中东或远东的诗歌之间发现相似的模式则较难言之成理”，他还表明自己“对把文学现象的平行研究扩大到两个不同的文明之间仍然犹疑不决”。这种看法代表了西方比较文学学者的普遍态度。以此态度来审视中国当下比较文学界所开展的类型学的类同研究，大多数是类似《汤显祖与莎士比亚》、《王熙凤和福斯泰夫》之类的发生在中西之间的文学比较研究，而这些正好是韦斯坦因等西方学者所不认可的。如果不直面韦斯坦因的这种质疑、解决这个问题，那么，中国的很多类型学研究实践都是“不合法”的，都是没有学理依据的。

面对这种挑战，面对类型学的类同性研究的左支右绌的困境，一些锐意进取、大胆创新的学者经过认真思索，决定另辟蹊径，探寻另一条通向目标之路。曹顺庆先生从建设中国比较文学学科理论的高度出发，提倡类型学异质研究。以往的类型学类同研究关注的是不同国家文学现象的类同之处，这自然有其积极的意义，能揭示、概括出一定规律性的问题。但是类同研究找出这些相似之处后往往就此结束。然而，这只是类型学研究的第一步，第二步应该是在此基础上再对其进行异质研究，探求类同现象下有何差异，造成这种差异的原因是什么。

曹顺庆先生主编的《比较文学教程》对类型学进行了具有比较文学中国学派特色的定义与阐释：“在世界文学的历史发展进程中，一些产生于不同时空、文化、民族、语言背景下的文学现象，彼此之间并无事实联系或虽有所接触而并未构成其内在动因，却往往存在着或明晰或隐微的共通处和契合点，类型学(typology)研究的目标就是对这种相似的文学现象加以联类比照，在寻觅整体文学演进通则和规律的同时发掘出相似类型表象下深层次的文化差异。”这一定义与以往的诸多定义最大的不同之处在于最后的那句话，即类型学研究的目标既要寻求文学通律，但是也要发掘不同文化的差异，即彰显不同文化的异质性。

类型学的异质研究是指不同于以往的只重视类型学的类同、追求文学的通律，而是更加重视类型学相似表象下的深层的异质性，以彰显各民族文学的特性，达到对世界文学和文学规律的丰富性的全面而深刻的认识。类型学的异质研究是在曹顺庆先生提出比较文学的第三阶段的背景下而得以突显的，它其实是属于中国学派所提倡的异质性研究大背景下的一个具体的研究领域，所以有必要先回到对异质性的重要性的探讨。

在《比较文学中国学派基本理论特征及其方法论体系初探》一文中，曹顺庆先生认为构筑起中国学派“跨文化研究”理论大厦的一种重要方法就是中西“异同比较法”。而“异同比较法”在进行“‘异’与‘同’的比较辨析”时，“它更注重‘异’的探讨”。之所以要强调异质研究，是因为，“当我们将比较文学的研究视野投向不同的文明体系中的文学比较时，就会发现除了一些基本的文学原则大致相同外，更多的是文学的不同，更多的是面对同一个文学对象而形成的不同的文学表达形式或观念的变异”。因此曹顺庆先生强调：“跨文化比较研究最关键之处就在于对东西方文化异质性的强调。所谓的异质性，就是从根本质地上相异的东西。就中国与西方文论而言，它们代表着不同的文明，在基本文化机制、知识体系和文学话语上是从根子上就相异的(而西方各国文学则是生长于同根的文明)。”“而跨文化比较研究以多元文化的视野，从既成的文化形态出发，把异质文化各自的基本价值范式作为评价自身文化现象的基础，强调辨‘异’的重要性。”

当然，这一定义包含的研究范畴，与苏俄的类型学也是有差别的。曹顺庆先生提倡类型学应该在寻觅整体文学演进通则和规律的同时，发掘出相似类

型表象下深层次的文化差异，彰显民族文学的异质性。这是对苏俄历史类型学求同存异的研究思路的回归，但是又与之不完全相同，而是更偏重于寻求不同文化的异质性。苏俄历史类型学是既求同，也求异的，但是，相对来讲，更偏重于求同，而对异质性不是那么重视。如日尔蒙斯基在论及文学思潮的差异性时，就说过：“文学思潮之间虽有某些差异，但我认为并不重要，它们的这种发展序列已为欧洲文学史家不同程度地公认，只要他们不执著于唯名主义的观点看待一般历史的和文学史的概念(封建主义或者浪漫主义)，并倾向于区分个别事实之后不再注意联结这些事实的共同规律和思想。”

四、结语

对异质研究，许多学者表示了认同与赞赏，如孟昭毅编著的《比较文学通论》就认为，中国学派“在东西方文化不断交流融会之中提倡东方主义和民族主义是必要的，尽管它显得有些保守和狭隘，但矫枉过正，可以用来对抗西方中心主义”。其实，这些评价并不太确切。诚然，异质研究理论确实能为以往被排挤在外的中国比较文学类型学研究争取入场券，驳斥对中西之间类型学研究的怀疑和否定，取得理论的合法性。但是，异质性研究并非是曹顺庆先生的心血来潮，或者说是故意要特立独行，或者说是民族主义情绪的表现和诉求，异质性研究其实也是历史类型学理论中的应有之义。类型学的异质研究，既是还原对历史类型学的认识，也是第三世界国家在跨文明语境下开展类型学类同研究陷入困境时的一种努力，是对比较文学研究所面临的新问题做出的睿智的选择。类型学异质研究不仅有利于重建民族自信心和民族话语，而且对促进世界文明多元化发展，维护世界多元文化和谐的生态环境有积极的意义。

参考文献：

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[15]曹顺庆.比较文学学[M].成都:四川大学出版社,2005:29.

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关键词：语言哲学；罗素悖论；类型论；新解

中图分类号：H0-09 文献标识码：A 文章编号：1673-2596（2013）09-0032-03

一、引言

悖论（paradox）又称逆论或反论，由希腊文“para”和“doxs”两词而合成，“para”意味着超越，“doxs”意为相信。战国时期的大思想家墨子也曾在著作中提到悖论，他说：“以言为尽悖，悖，说在其言。”（《墨经下》）。关于“悖论”一词的起源迄今还未有定论，不过早在古希腊时期就有了关于悖论的记载。一个命题，用公认的推论方法去论证，命题的两面居然可以同时推导出来。也就是它即像是正确的可却又被证明出是错误的，着实令人难以判断，这就是悖论。陈嘉映教授在《语言哲学》一书中指出悖论总是包含两个要素，一个是自指，一个是否定。因此，在“我说的这句话是谎话”、“所有话语都是谎话”、“有些话语是谎话”、“所有话语都是真话”、“我这句话以外的所有话语都是谎话”这四句话中，前两句话暗含了悖论而后两句话则没有，因为“所有话语”这种论断中的“所有”包括了这句话本身，也就是说这句话是带有自指性。而“所有话语都是真话”之所以不包含悖论，是因为它不包含否定。古今中外有许多著名的悖论，其中最经典的悖论包括罗素悖论、说谎者悖论、康托悖论等等。在很长一段时间里，悖论被认为是诡辩或是游戏，它对人类认知的价值并没有得到充分的认可。事实上，悖论的成因极其复杂和深刻，它不仅涉及数学和逻辑学知识，更是对人类思维精密性和深刻性的考验，悖论的解决时建立在对逻辑和哲学深入研究的基础之上的，解悖的过程往往可以给人们带来全新的思路和观念。

二、罗素悖论及其逻辑分析

19世纪下半叶，德国数学家康托尔提出了著名的集合理论。这一理论在数学界有着深刻的影响，其严密性得到广泛的认可。1900年，国际数学家大会上，法国著名数学家庞加莱就曾兴高采烈地宣称集合论概念使得数学界达到了绝对的严格性。然而，不久之后，这个所谓的完美集合理论就被发现是有漏洞的。1901年前后，英国哲学家、逻辑学家、数学家罗素针对康托尔的集合论提出了质疑，震惊整个数学界，这就是著名的罗素悖论。

罗素悖论定义：把所有集合分为两类，第一类集合指所有包含集合自身的集合；第二类集合为所有不以自身为元素的集合，假设第一类集合所组成的集合为M，第二类所组成的集合为N，于是有：M={A|A∈A}，N={A|A∈A}那么，M∈N的同时岂不是又得出N∈N么？但是如果M∈N，那么根据第一类集合的定义，必有N∈N，但是N中任何元素都满足A？埸A的，于是得出结论：因为N∈N，所以N￠N，就出现了矛盾。反之，如果N∈N，那么根据对于第一类集合的定义，得出N∈M，但是显然M∩N=？，所以N？埸N，依然会有矛盾。罗素悖论的定义其实就是围绕着“某些事物的类是不是这些事物中的成员”这个问题展开的，因为无论回答是或否都是不合逻辑，陷入矛盾之中。

为了更好的说明这个问题，罗素后来又提出了一个通俗版本，也就是理发师悖论。在某个小城镇上有一位理发师，他在城中打出了一个广告，广告上写着：“本理发师技艺高超，但是，本人只为城中所有不给自己刮脸的人服务，欢迎大家前来！”自然，小城镇中来找着位理发师刮脸的人都是那些不给自己刮脸的人，最起码在他们接受理发师服务的时候他们是没有给自己刮脸的。但是，没过多久，问题就出现了，理发师胡子长长了，那么此时他到低是否应该给自己刮脸呢？如果理发师不给自己刮脸，那他就是那些不给自己刮脸的人中的一员，是符合要理发师也就是他自给服务的对象了。可当他拿起刮胡刀为自己刮脸的时候，他就又不符合“不给自己刮脸”的条件了。试问理发师应不应该为自己刮胡子呢？表现看来，罗素悖论在很大程度涉及到数学上的基础问题，但它与语言哲学却也密不可分，息息相关。

三、罗素悖论的消解方案

悖论的出现似乎对逻辑的可靠性提出了很大的质疑，同时也动摇着人们的理性基础，因此，引起了数学界，逻辑学界，乃至哲学界学者们的探讨和争议。1901年罗素悖论的发现更是引起了数学界的第三次危机，此后，包括罗素本人在内的众多学界精英都投入到了解决悖论的研究之中，产生了众多解决方案，但却始终难以达成普遍的认可。既是在21世纪的今天，关于解除罗素悖论的研究仍然是各个学界一个日久弥新的问题。

（一）罗素的类型论

类型论是罗素本人为了解决悖论而提出的，这个理论也是罗素的著作《数学原理》的主要思想。罗素认为康托尔的集合论出现的问题不仅仅是数学问题，这其中也包含了逻辑问题，本质上就和说谎者悖论相似。想要解决悖论问题就必须从逻辑上入手，加以改造，消除悖论的同时保持数学的原样。

逻辑悖论涉及到数学上的几个基本概念，比如说：命题、类、基数……罗素把它们归结为命题和命题函项，命题函项或者说函数是数学中的概念。在数学概念中，命题是指一个有真假值的表达式或是语句，而命题函项则是指那些含有变量的表达式，当变量确指某个确定的数或者值的时候，这个函数表达式就成为一个具体的命题，函项本身用F（a）、F（b）等表示。类型论中的“类型”指的就是某个函项的意义域。意义域是指一些元素组成的集合，当该函项的变元取这个意义域中的任意一个元素作为值时，所得到的命题都有意义（即可判断真假）。根据这个定义，函项中的变量或者变元都只能取意义域中的某个值（也就是类型中的某个值），但是变元的值并不可以根据自己的意愿随意选取，变元本身不能反过来先预设函项的值。函项的变元的取值受到限制并且分为不同的类型，因此便产生了类型论的分层问题。用日常生活中的语言来理解，就是把函数中的变元对应到实在的简单对象上，比如说a、b用来替代满足某个句子的词语，例如满足句子“___是红色的”中的“红旗”、“鲜血”，罗素自己也把类型对应到实际的语言中去，比如：“如果我们取人作为类型0的实体，那么聪明就是类型1的实体，因为我们可以有意义地断定（虽然也许不是真的）苏格拉底是聪明的，基本道德就是类型2的实体，因为我们可以有意义地断定聪明是基本道德，一般说来，每一个属性具有比它能对之加以肯定或否定的实体更高的类型。”这也说明，罗素认为类型本身分为不同的层次。

另外，根据罗素的理论，若两个实体都可以对应一个函项变元的值，它们属于同一类型。比如，句子“X是著名的作家”可以看做是一个函项，该函项的变量X在实际交际的语言中可以对应不同的实体，我们可以说“莫言是著名的作家”也可以说“沈从文是著名的作家”，因此“莫言”和“沈从文”具有同样的类型。不难看出，对于某个函项，其变元的值被与之同类型的值的对象相互替换时，该函项或者命题本身依然是有意义的，但是如果与不用类型的对象进行替换，得出来的命题便失去了意义。比如，如果我们把“莫言”和“作家”一次进行替换原命题就变为“作家是著名的作家”，毫无意义的循环语句。罗素指出，“这是一个浅显的事实，但不幸的是，几乎所有的哲学都企图忘掉它”。

（二）类型论面临的困难

类型论虽然在一定程度上规避了悖论的产生，但是在实际应用中也面临着诸多困难。罗素本人也承认，类型论“在很大程度上还是初创的，混乱的，模糊的”。其中一个很大的问题就在于类型论的核心思想是避免恶性循环，但是类型论的表述本身却会破坏“避免恶性循环”的规定，因为对于类型论中的“函项”、“类型”的类型是没有限制的。因为，一个关于函项本身的命题也就是一个函项，毫无疑问根据罗素的理论，这变成“恶性循环。如此，类型论连本身的表述问题都难以解决。

当然，有人认为上述问题是是可以通过规定避开的，但事实上，“类型”本身的问题也更加棘手。由上文得知，函项中的变元的值如果被具有同类型的值的对象替换的时候这个命题或者函项依然有意义，反之则会得到无意义的命题。这条结论在被用于与“类型”本身相关的函项时就会产生问题，比如，命题“铅笔和橡皮具有同一类型”，如果把橡皮换成“便宜”那么命题“铅笔和便宜具有同一类型”就会被判断为没有意义的假命题。现在若把橡皮用变元X替代。原函项就变成“铅笔和X具有同一类型”，在数学语言之中，这个推导出的函项本身是成立的，因为可以对“橡皮”加以肯定，而对“便宜”加以否定。在日常生活中，影响我们判断的往往还有一个重要因素――语境。限于篇幅这里就不加详述。

针对康托尔的集合问题，德国数理逻辑学家策梅洛也曾提出著名的公理集合论公理系统，使得集合在公理的限制下不会太大，从而避免了罗素悖论。后期这个系统发展成为了现在的ZF系统的公理集合论体系。这里也不再赘述。

（三）从语言本质属性对解悖的探索

悖论消解的研究大多是关于数学逻辑公式的改进，常借助于人工语言。然而人工语言很难解决元语言问题。自然语言则是最根本的语言，如果从自然语言入手，通过研究语言的本质属性而对悖论加以解释，也许也能为解悖打开一扇门。

学界往往把悖论分为两种，逻辑悖论和语义悖论，著名的说谎者悖论是语义悖论的代表，而罗素悖论是逻辑悖论的代表。但事实上，这种划分也只是约定俗成而并没有严格的分类标准。国内现也有学者对这两种悖论展开了深入研究，有些结论值得参考。2009年，北京大学学报《悖论的语言结构：递归否定》一文对悖论的自然语言展开了探讨。该篇文章谈到，通过对悖论语言的分析，所有的悖论无论是逻辑悖论还是语义悖论，其产生往往有三个条件：第一：层阶条件（存在不同的语言阶层，如对象元和元语言）；第二：重指条件（存在指称不同层阶语句的重指词或词组如“这句话”）；第三：递归否定条件重指的两个句子形成循环否定或递归否定。罗素的解决方案区分了层阶的高低并且通过规避限制重指。而没有涉及第三个条件，也就是递归的否定。递归和层阶是语言的基本属性，以上三个条件只要否定一点即可消除悖论，因而对悖论消解的研究也可以试着可以从消除递归否定入手。比如说“理发师悖论”是可以分析为：

村子里的人如果给自己理发理发师就不给他理发

由于理发师属于村子里的人，于是就有：

如果理发师给自己理发理发师就不给自己理发

即：理发师给自己理发（理发师给自己理发）假

于是就形成上面的递归否定式“XX假”。

同样的罗素本身提出的集合论悖论也同样可以用递归否定解释。限于篇幅这里不展开。该篇文章还指出虽然内部循环是产生悖论的一个必要条件，而区分层阶的目的是为了避免内部循环，但是由于在语言中很难避免内部循环，因此，指从层阶的区分来避免悖论是不可行的。那么，如何排除递归否定，可能是消除悖论的关键。

四、总结

1901年前后，罗素悖论的提出深深地动摇了康托尔的集合理论，震惊整个数学界，悖论的产生涉及到逻辑、数学、语言、以及哲学等各个领域，解决悖论要认识到其中的困难性和复杂性，也是对人们思维的新的挑战。类型论、公式化集合理论、以及语言递归的否认都在一定程度上解决了罗素悖论，但是迄今为止还未得到完美方案。解悖之路是人们认知探索之路，人们要克服自己的片面性和思维的局限性，在不断求索中进步。

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〔7〕[英]罗素.哲学问题[M].北京：商务印书馆，1999.

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[论文摘要] 阐释了功能翻译理论和文学翻译的内容与特点，分别探讨了文学翻译中文本规约、忠诚理论和语义及交际翻译策略的体现，提出了功能理论对文学翻译也具有一定适用度的观点。

1、引言

翻译研究中的功能途径起源于功能语言理论，受到弗斯(j.firth)和韩礼德 (m. halliday）等人的功能语言学和海姆斯 (d.hymes)的交际能力论学说的影响。当前，从功能角度研究翻译，可分为微观和宏观两类(张美芳2005)。前者指以英国学者为主从韩礼德的系统功能语言学及语用学为基础的语篇分析学角度入手，用较固定的框架研究语篇功能；后者则是以德国学者为主，从赖斯(k.reiss)的文本类型学、弗米尔(h.vermeer)的目的论和诺德(c.nord)的功能加忠诚理论入手，强调译文在目标语境中的功能及依据不同语篇功能而采取不同的翻译策略。文学文本用形象的语言，塑造艺术形象，反映深邃的历史和浩瀚的社会现实，让读者从中受到感染、熏陶和教育，从而得到美的享受。文学翻译则不仅要译出原文的意义，更要译出其中的感情和韵味。德国功能翻译理论是否适用于文学翻译则是国内外学者争论的焦点。国内部分学者研究认为功能派适用于文学翻译。如陈刚和胡维佳（2004）从功能派角度比较了《红楼梦》中咏蟹诗的两译本；文军、高晓鹰（2003）运用功能理论来阐释了文学翻译批评理念；吴南松（2003）、王小凤（2004）分别探讨了功能翻译理论在文学翻译批评中的适用性。这些研究都表明功能翻译理论同样适用于文学翻译。吕凤仪、何庆机（2009）则从功能派指向性、目的论和功能文本类型学等角度指出功能理论不适合于文学翻译。本文尝试从文学翻译实例出发，分析功能翻译理论对文学翻译的适用度，探讨其是否适用于文学翻译。

2、理论源流与特点

2.1 功能翻译理论内容与要点

德国功能翻译理论是指以“侧重功能或文本功能”的视角，研究翻译的各种理论(nord,2001)。其发展大致经历了两个阶段：第一阶段以弗美尔、赖斯和曼特瑞(j. manttari)为代表，分别提出了目的论、文本功能类型学和翻译行为理论；第二阶段核心人物为诺德，提出了功能翻译类型学和忠诚原则。第二阶段中霍恩比(m. hornby)、霍尼(h. honig)、库斯摩尔(p. kussmaul)和阿曼(m. ammann)等也推动了该理论的发展。

2.2 文学翻译内容与主要特点

文学作品包括诗歌、小说、散文和戏剧等类型。各类型文学文本又具有其自身文体特征。在翻译时，不仅要译出原文的意义，更要译出其中的感情和韵味，译文语言应该形象、生动、抒情，具有象征性和韵律感等，给人以启迪、陶冶和美感。意境是文学作品的生命，存在于小说、散文、诗歌中。散文的意境是通过对具体事物的描绘，使人产生敬仰、喜爱、感动或憎恨、讨厌之情，从而突出意义，产生意境。诗歌的意境产生有多种因素----讲究节奏、韵脚，讲究用词、句式，要有形象。翻译诗歌时要反映出这些特点，要求译文高度真实，否则便难以传达原诗的新鲜和气势。从功能翻译理论视角看，文学文本是“创造性作品”，属于表情型文本，作者或发送者地位显著，传递信息的形式特别，语言具有美学特点。文学文本的语言具有审美的特点，文本侧重形式，译文的目的在于表现其形式，可采用仿效、忠实原作者的翻译方法(munday 2001)。

3、功能理论与文学翻译例析

3.1 文本类型学与文学翻译

赖斯的文本类型理论是功能翻译基础理论之一。按其观点，语言文本类型理论可帮助译者确定特定翻译目的所需的合适的对等程度。如上文所述，赖斯认为文学文本属表情型，应采用仿效、忠实原作者的翻译方法。散文《匆匆》是朱自清先生的早期作品。先生在充满诗意的语言内表现出了对时光消失的感叹和无奈，字里行间流露出当时青年知识分子的苦闷和忧伤情绪。本文选用张培基教授(译a)与张梦井教授(译b)的译文进行分析，试图说明文本规约对文学翻译的影响。

例1. 标题：“匆匆”

译a：the transient days

译b： days gone by

“transient” 内涵为“暂短的，转瞬即逝的” 而“go by” 为“逝去，过去” 。“匆匆”表达了作者对时光流逝而感到无奈，作标题使用，透出一股文学语言的美感。译a中“transient” 与文中主题意义相符，表达出对短暂的无奈；而译b 中的“go by”体现出的是“时间在逝去”，还有“追悔失去的美好日子”之意，并未体现出作者想表达的“短暂，快”。从译文对比看，由于对原文词义的把握差异，译b的措辞未能表现出表情型文本“审美”的语言特点，所表达的情感不如译a；从翻译方法看，也未能完全“仿效、忠实原作者”，语义产生了偏差。下文再举一例：

例2．我不知道他们给了我多少日子；但我的手确乎是渐渐空虚了。

译a： i don’t know how many days i am entitled to altogether, but my quota of them is undoubtedly wearing away.

译b：i don’t know how many days i have been given, but the in my hands are becoming numbered.

译a中“wear away”表达了“消逝，衰退”之意，是一种形象化的翻译，吻合原文中的“渐渐”二字；而译b的“numbered”表示“时日无多”，用于此有点牵强，作者写此文时年仅二三十岁，用“时日无多”来形容似有不妥，也失去了原文“渐渐”一词的意味。因此，对于文学作品的翻译，从文本规约考虑应注重其语言的感染力与艺术性，从词义上再现原作情感，体现出其“审美的”语言特点。

3.2 功能加忠诚与文学翻译

功能加忠诚理论的核心为“翻译纲要、原文分析及对翻译问题的分类”(张美芳2005)。“翻译纲要”指翻译委托人对翻译提出的要求。理想的翻译纲要含有译文的预期功能、读者、传播媒介、出版时间和地点等。原文分析为译者提供决定依据：1)翻译任务是否可行，2)原文中的信息哪些与译文功能相关，3)采用何种翻译策略。翻译问题主要为语用、文化、语言和文本方面的问题，处理时应采用自上而下的方式。分析翻译问题的目的是根据不同的问题采取不同的翻译措施，但在整个过程中，翻译功能始终是考虑的焦点（诺德2001）。

3.3 翻译策略与文学翻译

纽马克(p. newmark)是英国翻译界元老，其特别钟情于德国功能语言学家卡尔.布勒的语言功能“工具论模式”，提出语义翻译与交际翻译，也是根据语言的功能、文本的目的制定的翻译策略。语义翻译的目的在于解读原作者的思想过程，强调译文的信息型，交际翻译旨在解读原作者的意图，注重译文的效果性。在文学翻译中时常面临“直译/意译”、“归化/异化”这样的两难，从功能角度入手,考虑语义翻译与交际翻译则可避免生硬的“两分法”。

4、结语

综上所述，功能翻译理论不仅在应用翻译领域具有较强的适用性，也能够解释文学翻译中出现特定问题。不可否认，文学翻译具有复杂性，其翻译策略具有多重考虑，功能理论的规定性研究方法和分类有时难以全面而有力地解释复杂的文学翻译现象，但功能理论的出现为文学翻译提供了一条途径，其对文学翻译研究也具有一定的适用度。

参考文献:

[1] munday, j. introducing translation studies: theories and applications. london and new york: routledge, 2001.

[2]nord, christiane. translating as a purposeful activity. shanghai: shanghai foreign language education press, 2001.

[3]何庆机. 国内功能派翻译理论研究述评[j].上海翻译，2007(4):16-20.

[4]吕凤仪，何庆机.德国“功能派”翻译理论对文学翻译适用性的学理研究[j].浙江理工大学学报，2009(3)：471-474.

篇10

说类型文学是个不言自明的概念,多半出自于此道的创作者和接受者。我基本不觉得这对他们而言是个拉旗扎寨的事儿,反之,我认为他们明了类型文学这个概念的历史和传统,将之作为文学和文化常识的一部分――这么认为的一个显著标志是,他们早就认可这个概念的合理性和大致的意义范畴,但从来没有把它作为口号使劲折腾,以作为自身在这个文学世界中的权力话语。记得年前在上海跟写悬疑小说的蔡骏说起我正在研究类型文学这个“新概念”,一贯言语略显木讷的他毫不犹豫地驳我:这概念不是老早就有的吗?我一笑,说:在主流的文学研究领域,这当然是“新概念”。类似的情况在同四次获得科幻小说“银河奖”的《九州幻想》主编潘海天聊天时也发生过;还有那个大名鼎鼎的写《盗墓笔记》的南派三叔,他认为我是2005年以来传统文坛中最乐意使用和推动这个概念的人――我不得不羞涩地告诉他,在我之前葛红兵更是不遗余力地使用和推动这个概念的学院派。此外,包括盛大文学2009年启动的“全球写作(SO)大展”,我原先的提议也是“全球华语类型文学大展”,以巩固这个概念涵盖的写作疆界并突出其话语地位。说这些的意思是,在网络文学界面乃至有关资本方来说,这都是一个常识性的概念,极易理解。

认为类型文学不是个不言自明的概念,或者说根本不成其为概念的,主要发生于我们传统文学研究阵营。我愿意指出这中间的一部分是抱持精英文学价值观,以及由于对文化工业即大众文化持批判立场的缘故作出了“垃圾论”的评判者,有其文化立场的必须。“对于‘垃圾’,我们还要分类(型)?”――麻烦的是,现代社会的种种垃圾还真是需要分类的。所谓的现代都市文明,就是让咱们一家家都懂得垃圾分类的道理,将之作为文明社会的习惯暨常识。那么,在这个时代语境中,自己不分类还抵制别人分类的,虽然或有深邃的思想的凭借,依旧是未必懂得在调适中智慧地提出真命题的。而另一部分对类型文学概念存疑的人士,只是一种学理的审慎。由于审慎带来的“慢”并不可怕,他们谋求论者能拿出“细活”,没有足够的学理论述,就不能急功近利地利用。在这个意义上,我完全赞同。因此需要指出,“类型文学”其实至今是个感觉上的约定俗成的概念,而不是理论准备已然充分确凿的概念。它就是个“新概念”,但并非“伪概念”。

关于类型文学的思考,不少学者已经贡献了智慧。在论及文学类型的时候,大家习惯于将当下的类型文学源头上溯到历史上的经典序列。比如近代以来被我们命名为“中国四大古典名著”的作品,至少其中《西游记》是“神魔小说”、《三国演义》是“历史演义小说”、《水浒传》是“侠义小说”这样的说法是旧已有之的。这样比附,便有助于说明通俗小说的类型性和它们成为经典的可能;并与当下流行的类型小说形成比较,起到了“尊体”和便于他人理解的作用与效果――从解释类型文学给他人听的角度,我也这么做,觉得没有问题。但我在2008年9月主编的“中国首本类型文学概念读本”《流行阅》的发刊词中,作了另一种理解:“过去我们讲通俗文学,后来讲网络文学,现在放在这里用都不太合适。参照类型电影的说法,用类型文学的新概念才能更好地归纳今天的这部分创作……类型小说无所谓严格意义的雅俗,怎样汲取类型的营养形成和创造类型,是作者创造力的自由。”我至今没有太大地改变这种认识,并认为其中包含着我想界定的“类型文学”的边界。

我的意思是,对于“类型文学”而言,通俗文学和网络文学都是“过去”的概念,它们之间不能通约。讲通俗文学历史中的典型,其实都只是类型文学的前史。归根结底,我们今天命名的类型文学的全称,应该是:当代大众类型文学。它的边界既是“当代”,又是“大众”。“当代”,意味着今天所提出与研究的对象――类型文学,是与当代科技和资本相适应的文学创作形态;其中“当代科技”意味着现代性的网络、出版、电子通讯和个人电脑终端等科技平台与载体的出现,它们提供了当下类型文学发生、发展的崭新的物质基础,最终与人交互,影响和改变了时代的创作和审美习惯。而“资本”意味着消费市场的构建和扩展,意味着对人们消费欲求的迎合和背后的利润诉求,它敏锐地鼓励和纵容新的创作和审美形态,无论妍媸,重在牟利,它是任何新因素的催化剂,同时也扮演始乱终弃的势利角色。科技和资本是人类社会最敏感的核心要素和推动力,影响到意识形态和上层建筑。它们也如韩少功所言:“以电子技术和媒体市场为要点的文化大变局,粉碎了近千年来大体恒稳的传统和常规,文学的内容、形式、功能、受众、批评标准、传播方式等各个环节,都卷入了可逆与不可逆的交织性多重变化”。狭义的文学观,比如追求“纯文学”的形式主义批评和“新批评”努力摒弃文学以外的体系对文学自身的骚扰,但毋庸置疑,文学又向来不是独立的绝缘体,它与时代和社会,即特定的科技和经济行为密切关联。换言之,文学究竟是要面向“人们”的。这个人们在某种意义上,就是“大众”,在当代,其文化主流被命名为“大众文化”,其文学需求和实际文学表现样式,即“大众文学”,它的基本要求是“通俗”的。这正如贺绍俊在《类型小说的娱乐性及其他》中指出的:“类型小说是通俗小说的基本存在方式”。在上述意义上,我们提出和研究“类型文学”就是研究在当代科技和资本以及大众文化场中的一个主干的文学样式,是对“一时代之文学”的研究。

之所以我强调这个概念有着“参照类型电影”的背景,是因为类型电影在电影研究中早已是一个合法化的概念,是其研究的热点和学术的重镇。如果说,我们此前的先锋性文学叙事不可能在同一样式(题材、主题)中出现很明显的形式和观念的共同之处,所以没有“类型”可作研究的话,那么,今天伴随着文化工业到来的文学类型化和类型文学,同天然作为文化工业之子的电影一样,获得一样的“侵蚀”或说“创生”的条件。可以说,类型文学和电影一样,“既是文化活动,又是政治经济活动……吸引人也因为其中所体现的时代精神”;而类型电影、类型文学中的“类型”其实是“一种创作和观赏、反应的程式,这实际就是Gestalt(格式塔),是一种整体上的创作和接受、反应心理模式”,“用传统的文艺理论描述,它是大众的内在审美心理模式”(郝建语)。在类型文学中,我们应该充分理解存在其中的“文学叙事精神”和“叙事经济”之间的“紧张”,其高明的作品正是一种精彩的张力艺术。

因此,我主张类型文学的探讨更应基于时代的新问题加以考量,而不必宿命般的回到“雅俗之争”。这些新问题包括:一,纵向的历史思考。作为当代类型文学前史的通俗文学与类型文学关系,以及旧有通俗文学概念在当代何以没落(包括作协体制内通俗文学创委会的实际涵盖面即形式的老化与当下类型文学创作者写作形态更新,以及缺乏荣誉感的矛盾);二,横向的影响与传承。当代类型文学创作者对世界类型文学、类型电影的借鉴和荣誉感的获得;三,科技平台尤其是网络(将来可能还包括手机等)作为媒介后,创造的新写作平台和选拔功能对类型文学大潮的直接鼓励和刺激,即类型文学目前作为含混的网络文学的主流脱颖而出的意义和原因;四,资本作为社会经济活动介入类型文学生产后的巨大影响和文化批判意义――这些因素造就并刺激着类型文学作为“一时代之文学”的生长。