文献研究和文献综述还傻傻分不清？答案全在这里！| 课题论文都适用

摘 要： 文献综述和文献研究是把握有关问题和主题研究现状和发展趋势的必要研究环节， 文献研究是对文献进行研究的过程，文献综述是对文献研究结果的叙述过程，文献综述应建立在文献研究的基础之上 ，传统文献研究主要采取以经验为本的方式，因而存在着局限性，现代文献研究采取科学方法进行，强调文献的证据等，内容分析、文献计量等方法是文献研究中比较常见的方法。文献综述要很恰当地表述文献研究结果，需要有一些基本的环节和要求。把文献研究与文献综述结合起来，倡导基于文献研究的文献综述，反映了对待文献的方法的发展趋势。

任何科学的研究都是在前人的基础实现超越的，因此，在自己开始科学研究之前，有必要对以往的研究成果进行总结，看别人研究到什么样的程度，有什么样的研究结果，形成了哪些基本观点等， 对前人研究成果的认识和把握，既是自己研究的一个起点，也昭示了研究线索和方向 。从这个角度来看，文献综述和文献研究是科学研究的第一步，也是科学研究的起点。我们比较重视文献综述，在学生开题报告中都需要有完整的文献综述，报告本领域研究的基本情况，但由于在文献综述过程中所使用的方法不恰当，以致出现文献综述缺乏扎实的研究基础，因此，文献综述必须建立在文献研究的基础上，要学会从文献综述到文献研究的变化。

01/文献综述和文献研究的关系

所谓文献其原义是指包含各种信息的书面材料或文字材料，随着社会的发展，信息传播的载体越来越多样化，因此文献的内容和形式日益多样化。从文献的产生来看包括原始文献、第二次文献；从文献的形式上看，有文字的、音像的、视频的等。一般来说，我们所指的文献是指著作和期刊论文，而所进行的文献综述是指对著作和论文中的观点进行系统收集整理，而所谓文献综述即指对相关主题的文献资料进行系统收集整理，形成对本领域和主题研究情况的相关报告的过程。它概述了本领域研究的总体现状，存在的基本观点，有哪些问题和局限，并指明今后研究的趋势和方向。而文献研究则是对文献研究的过程，也就是一种通过收集和分析现存的文献资料，对文献进行分析和探究，形成对文献所展示的观点的基本看法的过程。从两者的基本内涵来看，文献综述和文献研究都是一种对文献资料的收集整理的工作，其目的都是为了分析和发现前人研究的现状和局限，以便于对本领域和主题有一个十分清晰的认识。文献的整理不是目的，它是为自己的研究提供研究方向，研究者通常需要从文献研究中找到现有研究的问题和局限和今后研究的方向和趋势。因此，从根本上讲，论证自己研究的创新点与价值是文献研究和文献综述共同的根本目的。

但是文献综述与文献研究也存在着不同，两者的区别主要为三个方面。

第一，两者研究过程不同。 文献研究是研究者根据个人兴趣和研究方向，对所有可能涉及的文献进行研究，以期对研究领域和研究问题有系统深入地了解。 文献综述是学术论文的一部分，是向读者交待与你研究有关的文献的情况。文献研究是持续的，始于个人学术事业之初，且终其一生的工作 ；文献综述不过是个人学术研究中的一个阶段的结果。文献研究是一种研究过程；文献综述是把文献研究成果用叙述方法进行呈现。

第二，文献研究的目的不同。 做文献研究的主要目的就是让研究者通过文献研究熟悉该研究领域，熟悉研究发展的脉络，然后在这个脉络上开展研究，把自己的研究植入知识发展的长河之中。

第三，两者的表达方式不同。 文献综述是作者以书面形式向读者交代其文献研究的结果。 文献综述不是简单地罗列文献，而是通过对文献的批判性分析，向读者表明作者已经全面掌握了有关文献，并能清晰地、合理地说明研究的问题是什么、创新点是什么、它有什么价值 ，最终让别人能够批准这个研究，使读者有兴趣阅读这个研究。

总之， 文献研究与文献综述是同一个研究过程的两个基本环节 。文献研究是一个研究的过程，在这个过程中要注意“去粗取精”、“去伪存真”、“由表及里”的过程。文献综述是把研究结果用精当的语言描述出来的过程；文献的研究是“淘金黄沙始见金”的过程，而文献综述则是需要在写作过程中还原这个过程，让读者能够顺藤摸瓜找到你研究的线索。我国现代学者殷海光曾把研究活动比作戏台的后台，混乱、仓促、讲求实际；表述则像是在前台，严整、一丝不苟、讲求优美，这样的比拟十分传神。也非常符合文献研究与文献综述的关系。

文献综述的重点是论证研究的创新点及其价值。因此，要做好文献的综述，必须使自己对文献的理解建立在扎实深入的文献研究基础之上，做好文献研究。

02/文献研究的基本方式

传统文献研究方法主要采取经验为本的研究方法，所谓经验为本的研究方法即指根据自己个人的主观经验，根据自己能够寻找到的有关文献资料的信息进行系统研究，总结文献的基本观点，以明确今后的研究方向和取向。这种以经验为本的文献梳理方式对于长期浸润于某一个学科领域，对某一个学科领域发展现状十分熟悉，并且有很好的专业训练和专业洞察能力的人是合适的，在对文献的观察和研究方向，本领域的大家，对学科有深刻洞见的学者，他们甚至不需要对本领域的文献进行系统的研究，就能深刻洞见本领域的研究现状和发展趋势，他们对学科的理解和把握往往高瞻远瞩，能揭示事物发展的方向。但是，对于刚刚进入到某一学科领域的新手，特别是大学生和博士生，如果以经验为本的方式梳理文献，难免挂一漏万，不太容易明了这一领域研究的重点。因此，在做文献综述前需要对文献进行科学研究，也就是把文献作为一种客观的现象进行深入研究和探究，即做文献的科学研究。

用科学的方式来研究文献即把文献资料作为一种数据和资料进行系统研究的方法，这种文献的科学研究方法与社会调查等科学研究方法其思路和原理都是一致的，也就是按照科学研究的程序，把文献作为一种科学研究资料进行系统整理，以形成对某一问题和主题的总体认识的过程。文献研究与社会调查的研究的区别在于，社会调查处理的是直接获取第一手收集的材料，而文献研究处理的是间接资料或第二手的材料，只是由于这种研究方式所用的资料不同、资料来源不同，因而导致其在具体的操作等程序上有所不同而已。

通过科学方式研究文献与社会调查数据统计材料一样，文献就是研究的基本样本。而文献研究也就是对这些文献样本进行探究的过程。如前所述，由于文献材料的多样性和丰富性，不同的文献对知识的贡献率以及在科学研究中的地位和作用是不一样的，这里就涉及到如何分析和评判不同的文献信息的价值的问题。比如，在本领域的权威人士的观点，对本研究领域的影响就比一般普通作者的文章影响率大，而那些最近发表的严谨科学的研究比那些稍为过时的或经验性基础研究的价值更大，这样就存在着一个如何区分文献的价值的问题。在国外，形成了一种以证据为基础的研究方式，这种方法对不同的证据进行分类处理，比如，根据证据为本的思想，我们对文献进行了分类。第一种证据是对文献进行元分析，也就是对别人所有研究结果再研究的文献，因为它扩大了研究的样本量，因此它的结论是建立在更大范围样本的研究形成的结果，这种文献资料的研究价值是最高的，被称之为 金证据 ，即指证据的含金成份高。再比如在统计处理中，我们对实验和对照组采取随机控制双盲研究，其得到的结论的可信度也就高，证据的含金量也高。第二种证据是本研究主题引用和转载较高的论文，没有对照组的系统观察，具有较高的证据价值，我们把它称为 “银证据” 。第三种证据是关于本问题和主题的一些个人观点、思想和见解，虽然对加深这种观点的理解是有帮助的，但这种证据的参考价值是有限的，我们把它称之为 “泥证据” 。第四种证据是一些个案报道，或者是对人的研究中基于动物的研究等，这种研究的证据等级是有限的，被称之为 “灰证据” 。也就是就像“灰”一样，会随风飘散，缺乏稳定性（见下图）。把证据分成等级，评估证据的价值，有助于指导研究者发现和把握本领域最重要的信息，对各种证据进行加权处理，更好地把握科学研究的现状和特征。同时，也能够使自己在研究的过程中，尽可能形成证据等级较高的研究成果，提升自己研究的价值。

从文献研究的方式来看，尽管两种文献研究的方式各有其合理性和应用的空间，但我们认为，对于研究生和初学者来说，采取科学的研究方式获得文献资料是最为恰当的选择。它能使自己的文献综述具有更大的价值。

03/文献研究的具体方法

关于文献研究的具体方法主要依据文献的性质和内容，并不存在着固定的研究方法，一般来说文献研究方法有 内容研究方法、二次研究方法、现存统计资料的分析方法 等，下面主要介绍文献研究中的内容分析法特别是文献计量学法。

文献内容分析方法按照美国学者拉扎斯菲尔德和贝尔森的观点，“是一种对传播所显示出来的内容进行客观的、系统的、定量的描述的研究技术。”也就是一种对文献信息进行客观系统的量化描述的方法。这里所谓客观的是指对所有存在的文献信息；系统的是指研究者按照预先设定的计划，按照一定的规则和一定的操作步骤，而不是随意的凭经验和感觉对文献信息进行处理；量化是指对文献信息进行数据分析，也就是用数据关系来描述信息的内容及关系。文献计量方法是内容研究中比较常用的方法，也就是一种对文献进行量化处理的方法。

这里必须指出的：一是内容研究并不是文献研究的全部，除了对文献进行量化处理以外， 还需要配合对本主题进行更为深刻的质的研究 。量的描述只能反映相关文献的一种普遍平均的状况和发展的趋向。至于文献中所涉及到的具体的具有价值的一些观点，还需要进行更为细致深刻地把握。文献内容研究或计量学研究只是提供了客观的研究基础。二是如何才能科学客观地反映文献的全貌。无论是文献的内容研究还是质性的研究，都涉及到对文献的取舍问题。由于我们所收集的文献的多样性和丰富性，对文献的研究不可能是对全部文献进行研究，总是抽取某些文献进行研究，这样就使得文献的抽样成为一个技术问题。一般来说，文献内容研究所采取的抽样技术与社会调查统计所使用的抽样技术具有一致性， 即通过随机的方式完成抽取具有代表性的样本 。但是在质性文献的研究中，抽样的基本原则是以资料的饱和度为原则，也就是只要文献还有新的内容出现，就没有达到抽样的要求，即抽样的样本无论多少，只有能够含盖文献信息的基本观点才可以称之为有效抽样。在文献计量学中提供了一些寻找资料饱和度的方法，比如对典型作者的确定等，都可以帮助我们在文献研究过程中寻找有价值的创见。三是内容研究和文献计量研究虽然是通过量化的方法来处理文献，但是这些数量的概念并不只是单纯的数据，也可以是 某些观点的频数统计 。

总之，内容分析和文献计量的方法是一种基于科学逻辑的社会科学研究方法，与社会调查方法具有相似的研究逻辑， 只要我们把文献信息当作社会调查资料进行研究和处理，就是在进行文献研究 。而文献综述就是对研究成果的报告，从这个意义上说， 文献研究到文献综述实际上是从研究过程到研究结果的表述过程，反映了一个完整的研究过程的内在逻辑。

04/文献综述的写作要求

文献研究即使非常科学和完善，也并不意味着文献综述就一定非常成功。因为文献综述和文献研究遵循着不同的逻辑。按照马克思的理解，研究方法和叙述方法是不一样的，研究方法是尽可能详尽充分地收集相关资料，对资料进行探究过程，而叙述方法是将研究的结果以合理的方式完整呈现，让读者能够较快了解和把握的过程。虽然两者不能截然分开，但两者之间的处理还是有差异的。

文献综述的目的是如何清楚地表达作者的意图。一个完整的文献综述应有一些基本的核心要素。 第一，对研究问题和主题的基本界定 ，问题的由来、源流、背景、范围、对象、方法、材料等，学者们对这些问题和主题的不同理解。 第二，对问题和主题的总体的量化的描述 ，包括发展状况、发展趋势、涉及的主要观点和主题及其演变、研究方法的使用等。 第三，对文献中比较集中的具有代表性的观点进行述评 。 第四，指出文献中存在的不足和局限与下一步研究建议 。成功的文献研究既反映出研究的方向，又反映逻辑上的递进性，它们显示出研究者是如何利用现有知识来考虑问题和主题，以及这些问题和主题是如何演化而来的，目前关于这个问题和主题处于什么样的发展状态，以及明确我们应该如何开展下一步的研究工作。

在撰写文献综述时，应消除以下几个方面的误区。一是以为文献研究中应尽可能多地引述原文。事实上，在文献综述过程中，重要的是其他人所说的内容实质，而不是具体的方案。过多的直接引用会误导读者，使文章变得不流畅，而且使读者觉得其过于细致，因而应 尽量少直接引用原文 。二是以为并不是所有的文献都必须引述，引述文献主要在于解释研究者形成思路和得出的结论的过程及理由。因而只有引用的参考文献有助于研究的思路，而不只是为了证明研究者发现了相关的知识来源，我们才能参考引用。三是以为文献研究应包含所有的文献知识。想把所有的知识点都用过来的倾向很自然，毕竟找到它们就已经费了很大的气力，但除非这些文章都与主题相关并且提供了新的内容，我们才使用它，如果大多数文献都是雷同的，也没有必要一一列举，这样会损害文章的连贯性。

总之，从文献综述到文献研究为我们指出了一条进行文献分析的路径，把文献综述建立在扎实的文献研究基础上，通过做文献研究形成对文献的总体看法和评价，同时，通过合理的思维和逻辑把文献研究结果进行综述，让读者很快能够聚焦到你关注的真正问题和主题，进一步明确你所做的研究工作的内在价值。这是同一个过程的两个不同阶段，同时，也是一个相互联系的不断循环过程。

本文来源：《学校党建与思想教育》2012年第16期《思想政治教育研究方法中的文献综述与文献研究》，作者：佘双好。内容有删减，版权归原作者所有，如有侵权请联系处理。

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